关于电子代理人的法律问题

　　谢波


众所周知，电子商务的优势之一即在于它的高效率、低成本，互联网的出现为人们从繁重的传统交易活动中解脱出来提供了契机。基于电子商务的迅速发展，越来越多的商家在电子交易中采用各种形式的智能化、自动化的交易系统，例如：自动提款机、自动售货机、自动售票机等。在网络时代，自动交易方式借助网络的发展，已经开始深入到电子商务的各个领域。这些自动交易系统能够按照预先设计好的程序自动发送、接收和处理交易信息，在几乎完全不需要人工介入的情况下订立合同，并最终完成整个交易。这种自动交易系统就是所谓的电子代理（Electronic Agent）。
美国是电子代理人概念的创始者。根据1999年7月美国统一州法全国委员会通过的《统一计算机信息交易法》（Uniform Computer Information Transaction Act，UCITA）第102条的规定，电子代理人是指“为某人用来代表该人对电子讯息或对方的行为采取行动或做出反应，且在做出此种行动或反应之时无需该人对该电子讯息或对方的行为进行审查或做出反应的一个计算机程序，或电子手段或其它自动化手段。”1999年美国在制定《统一电子交易法》时也借鉴了这一概念。1999年联合国国际贸易法委员会在《统一电子签名规范》（1999年2月第3稿）中也使用了该词。目前，电子代理人已成为一个国际上普遍接受的术语。
电子代理人的出现使合同的缔结过程可以在无人控制的情况下自动完成。合同可以通过双方电子代理人的交互作用达成，也可以通过电子代理人和自然人之间的交互作用达成。电子代理人的要约与承诺行为可以导致一个有约束力的合同产生。于是，在现实生活中往往会出现这样一种情况：许多合同已经履行了，但当事人主观上甚至还根本不知道已经有那么一个有关自己的交易发生了，而只是在事后盘点时，才知道这些合同的详细情况。由于不存在传统交易中人工介入的协商过程，电子代理人在合同订立中的地位问题就需要在有关的法律制度中得到反映。
电子代理人并非现实世界的实体，它只是网络世界虚拟的产物。因此，它不具有法律上的人格，而仅仅是一种能够执行人的意思的、智能化的交易工具。电子代理人虽然也使用了“代理”一词，但这与民商法理论中的“代理”是大相径庭的，前者只是具备了后者的某些外部特征而已。民商法代理制度中的代理指以本人名义实施意思表示，而其法律效果直接对本人发生的法律行为。所以，无论是大陆法系国家的法律，还是英美法系国家的法律，均不承认电子代理人是民法上的代理人。虽然电子代理也具备本人、代理人和第三人，电子代理人也可以以本人的名义与第三人为民事法律行为，但却与民商法之代理人有本质区别。从构成上来讲，电子代理人是软件、硬件或二者的结合；就商业应用上而言，它具有搜索某一商品或服务的价格、供求等信息，完成在线拍卖、在线购销或对交易发出授权的能力，因此将之形容为“人造商人”更为合适；从法律上来看，它不具备法律人格，也没有独立的意思表达能力和缔约能力，不能独立地承担民事责任。
由于电子代理人执行的是人的意思表示或根据其意思而履行合同，且被日益广泛地应用于电子商务，同时它与合同当事人的权利义务关系密切，故法律有必要对其进行规范。1992年，欧共体委员会在《通过EDI订立合同的研究报告》中指出，可以把对计算机（电子代理人）的运作拥有最后支配权的人，视为计算机（电子代理人）所发出的要约或承诺的责任人。美国《统一计算机信息交易法》第202条规定了电子代理人可以作为订约的方式：“合同可以任何能充足地表示同意的方式订立，包括承认合同存在的要约和承诺，或双方当事人的行为或其电子代理人的运作。” 联合国《电子商务示范法》第11条也规定：“就合同的订立而言，除非当事各方另有协议，一项要约以及对要约的承诺，均可通过数据电讯的手段表示。如使用了一项数据电讯来订立合同，则不得仅仅以使用了数据电讯为理由，而否定该合同的有效性或可执行性。”我国《合同法》第11条明确将电子数据交换和电子邮件规定为合同的书面形式之一；第16条规定了数据电文形式的要约生效条件；第26条规定了数据电文形式的承诺生效条件；第33条确认了以数据电文形式订立合同时，可以约定签订确认书时合同方能成立；第34条规定了以数据电文形式订立合同时，合同成立地点的确定原则。所以，根据我国《合同法》的立法本意，电子代理人应适用数据电文的相关规定。即是说，我国法律同样也肯定了电子代理人可以作为订立合同的有效形式。
在电子商务飞速发展的今天，承认电子合同的有效性，特别是电子代理人所订立的合同的有效性对电子商务的发展具有非常重要的意义。但是我们也应看到我国《合同法》对电子商务的反应明显滞后，其中的规定只是笼统地承认了电子合同的有效性，至于许多相关的法律问题都仍然是一片空白。当然，这与我国电子商务发展的水平有关，反过来也制约了我国电子商务的发展。结合现阶段的国情可以看到，我国的电子商务尚处于起步阶段，无论是理论的研究还是实践经验的积累都不多，而且对电子商务以及电子商务的相关法律法规都没有比较成熟的看法，因此我国电子商务法律框架的构建还需要时日。就目前而言，我国尚不适合制定一部统一的电子商务法，但我们可以通过调整和修改现行法律法规，包括民法通则、合同法、消费者权益保护法等相关的部门法，以期更好地适应电子商务发展的需要。
笔者认为：对于我国电子代理人制度的立法，可以在民法的代理制度中对电子代理做相关的法律规定，同时在合同法中把电子代理人所签订的合同作为合同订立的一种方式，对电子合同成立的时间和地点、要约和承诺、合同的效力、责任的承担等方面做出更加明确的规定。

（作者：谢波　云南大学法学院法律硕士　e-mail:xbylgt@yahoo.com.cn）


国家技术监督局


产品质量认证机构认可管理办法
国家技术监督局


《产品质量认证机构认可管理办法》已于1995年3月3日经国家技术监督局局务会议讨论通过，并经国家经济贸易委员会同意，现予以发布施行。


第一条 为加强对产品质量认证机构的管理，使产品质量认证机构的认可工作规范化，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国产品质量认证管理条例》的规定，制定本办法。
第二条 产品质量认证机构的认可是指国家根据统一的审查、评定条件，对申请开展产品质量认证工作的机构进行审查、评定并颁发证书，证明其有资格面向社会提供产品质量认证评价服务的活动。
第三条 凡申请开展产品质量认证工作的机构，必须依据本办法办理申请认可手续。经国家技术监督局批准认可并取得《产品质量认证机构认可证书》（以下简称《认可证书》）的产品质量认证机构（以下简称认证机构），方可实施产品质量认证工作。
第四条 国家技术监督局统一组织认证机构认可的管理工作，其主要职责是：
（一）负责对中国产品质量认证机构国家认可委员会实施评定工作的管理；
（二）批准对认证机构的评定报告，颁发认可证书；
（三）批准对认证机构的监督检查报告，决定对认证机构的处理；
（四）负责处理认证机构对评定工作的申诉；
（五）统一管理认证机构认可工作的国际交流与合作。
第五条 中国产品质量认证机构国家认可委员会（以下简称国家认可委员会）由政府有关部门、社会团体以及企事业单位等方面的代表或者专家组成，根据国家技术监督局的授权，负责对认证机构认可工作的具体实施。其主要职责是：
（一）制定《产品质量认证机构认可准则》（以下简称认可准则）等审查、评定工作文件；
（二）负责组织对认证机构的审查、评定；
（三）向国家技术监督局提交对认证机构的评定报告；
（四）负责处理认证机构对评审组审查、评审工作的申诉；
（五）负责对认证机构的日常监督，向国家技术监督局提交监督检查结果和有关建议报告。
第六条 凡申请开展产品质量认证工作的机构（以下简称申请人），应当向国家认可委员会提出书面申请，并提交《质量手册》及有关文件。
第七条 国家认可委员会自收到申请书之日起六十天内做出是否受理申请的决定。
对受理申请的，书面通知申请人；对不受理申请的，书面通知申请人并说明理由。
第八条 国家认可委员会组织评审组对受理申请的申请人进行评审。评审组组长由国家认可委员会指定，全面负责评审工作。
第九条 评审组进行现场评审的基本工作程序为：
（一）对申请人提交的《质量手册》及有关文件进行审查，不完善的，要补充完善；
（二）制定现场评审计划；
（三）准备现场评审工作文件；
（四）依据认可准则实施现场评审；
（五）向国家认可委员会提交评审报告。
第十条 国家认可委员会对评审组的评审报告进行评定，根据不同情况予以处理：
（一）对达到认可条件的，建议国家技术监督局批准认可；
（二）对达不到认可条件的，通知申请人限期整改；
（三）对达不到认可条件，申请人又不愿意整改，或者在限期内不能改进的，通知申请人撤销申请。
第十一条 国家技术监督局根据国家认可委员会的评定报告，批准对申请人的认可，颁发《认可证书》，允许申请人在规定的认证业务范围内使用“中国认证机构国家认可标志”（以下简称认可标志）。
第十二条 《认可证书》有效期为四年，自颁发证书之日起计算。
第十三条 认证机构在认可有效期届满后需要继续保持其认可资格的，应当在《认可证书》有效期满前九十天内向国家认可委员会提出复评申请。
第十四条 认证机构必须公正地开展产品质量认证活动，对出具的产品质量认证证书负责。
第十五条 认证机构应当接受国家认可委员会每年至少一次的监督检查，并每个季度向国家认可委员会报告一次认证工作情况。
认证机构最初进行的三次产品质量认证活动，应当接受国家认可委员会的监督观察。
第十六条 认证机构变更其业务范围的，必须经国家认可委员会评定，由国家技术监督局批准。
第十七条 认证机构的质量手册及有关文件有较大更改时，应当报国家认可委员会确认。
国家认可委员会根据情况决定是否重新进行评定。
第十八条 认证机构不得向社会提供其认证产品范围内的产品设计、开发、咨询服务。
第十九条 认证机构未经国家技术监督局批准，不得擅自与国外的认证机构签定认证合作协议。
第二十条 认证机构应当按照有关规定交纳认可费用。
第二十一条 国家认可委员会负责认证机构的日常监督管理，根据对认证机构的监督检查结果，向国家技术监督局提出确认、注销、暂停、恢复或者撤销认证机构认可资格的建议报告。
第二十二条 认证机构在其证书确定的有效期内，经国家认可委员会监督检查合格的，由国家技术监督局予以确认。
第二十三条 认证机构有下列情况之一的，国家技术监督局根据国家认可委员会的建议，注销认证机构使用《认可证书》和认可标志的资格，收回《认可证书》：
（一）《认可证书》有效期满，逾期未提出复评申请的；
（二）由于其他原因，自行提出注销其认可资格的。
第二十四条 认证机构有下列情况之一的，国家技术监督局根据国家认可委员会的建议，暂停认证机构使用《认可证书》和认可标志的资格，并限期改正：
（一）未按期向国家认可委员会报告工作，经指出未予改正的；
（二）其工作经监督检查发现达不到要求的；
（三）变更业务范围或者质量体系有变动，未经国家认可委员会评定、确认的；
（四）使用《认可证书》和认可标志不当，经指出未予改正的；
（五）从事其认证产品范围内的产品设计、开发、咨询服务的；
（六）未按规定交纳认可费用，经指出未予改正的；
（七）擅自与国外的认证机构签定认证合作协议的；
（八）其他影响认证机构的公正性、工作质量的情况。
认证机构在限期内予以改正，经国家认可委员会审查、评定后，由国家技术监督局通知其恢复认可资格。
第二十五条 有下列情况之一的，国家技术监督局根据国家认可委员会的建议，撤销认证机构使用《认可证书》和认可标志的资格，收回《认可证书》：
（一）暂停决定做出后，认证机构未按规定的期限完成改正的；
（二）认证机构存在严重的违纪违法问题的；
（三）其他不能保证认证机构公正性、工作质量的严重情况。
第二十六条 认证机构被撤销认可资格的，国家认可委员会三年内不受理其提出的申请。
第二十七条 本办法由国家技术监督局负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。



1995年4月13日