上海市查处专利违法行为办法
上海市知识产权局
上海市查处专利违法行为办法
第一条 为有效地查处专利违法行为，维护和规范社会主义市场经济秩序，根据《中华人民共和国专利法》、《上海市专利保护条例》、《专利行政执法办法》和其他有关法律、行政法规和规章，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称的专利违法行为，是指假冒他人专利、冒充专利行为以及为假冒他人专利、冒充专利行为提供生产经营便利的行为。
本办法所称的为假冒他人专利、冒充专利行为提供生产经营便利的行为，是指为假冒他人专利、冒充专利行为印制或者提供专利标记、以及为假冒他人专利、冒充专利的行为提供摊位、仓储、运输、隐匿、宣传、广告等便利的行为。
第三条 查处专利违法行为，应当以事实为依据、以法律为准绳，遵循全面、客观、公正、及时的原则。
第四条 在本市范围内，查处专利违法行为、接受公众对专利违法行为的举报适用本办法。
第五条 上海市知识产权局（以下简称市知识产权局）负责查处本市行政区域内的专利违法行为。
区（县）知识产权局应当协助市知识产权局查处专利违法行为。
第六条 行政执法人员应当依法按照下列要求进行行政检查：
（一）向当事人或有关人员出示行政执法证；
（二）告知检查的依据、内容和要求；
（三）检查或者询问应当制作笔录；
（四）进行行政检查时，执法人员不少于两人，并应统一着装，规范用语。
第七条 行政执法人员经检查未发现专利违法行为或者发现有涉嫌专利违法行为，经核实排除嫌疑的，应当及时通知当事人。
第八条 市、区（县）知识产权局接受公众对专利违法行为的举报，对举报的内容及时进行核实。经核实，专利违法行为不存在的，应及时通知举报人。
第九条 市知识产权局在执法检查或者接受举报发现专利违法行为的，应当在5日内立案，并指定两名或者两名以上持有行政执法证的案件承办人员进行查处。
第十条 案件承办人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人也可以用口头或者书面形式申请其回避：
（一）是本案当事人、代理人近亲属的；
（二）与本案有利害关系的；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响对案件公正查处的。
当事人提出回避申请，应当说明理由。以口头形式提出回避申请的，受理回避申请的人员应当制作陈述笔录。市知识产权局应当在5日内对回避申请作出书面答复，并通知当事人。被申请回避的人员在市知识产权局作出是否回避的答复前，应当暂停参与本案工作，但案件需要采取紧急措施的除外。
第十一条 案件承办人员的调查行为应符合本办法第六条第一款第（一）、（四）项的要求。
调查应当听取当事人的陈述和申辩，应当制作陈述笔录或者询问笔录，笔录应当交当事人或者有关人员审核无误后逐页签名或者盖章。当事人或者有关人员拒绝签名或者盖章的，案件承办人员应当在笔录上注明。
第十二条 案件承办人员根据案情需要可以要求当事人提供与案件有关的合同、图纸、帐册等资料和物品，也可以向有关单位或者个人查阅与案件有关的资料。
案件承办人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方式；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经市知识产权局负责人批准，可以先行登记保存，并在7日内作出处理决定。
市知识产权局进行抽样取证或者登记保存的，应当制作笔录，笔录应当由案件承办人员、被调查的单位或者个人签名或者盖章。
第十三条 案件承办人员核实证据材料，查阅、复制有关的合同、图纸、帐册资料，现场检查、摄录与案件有关的物品时，应当通知当事人及有关人员到场。涉及当事人商业秘密的，案件承办人员应予以保密。
第十四条 调查终结，案件承办人员应当制作案件调查终结报告，根据调查结果，提出下列建议：
（一）专利违法行为事实清楚，依法予以相应的行政处罚；
（二）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，免于行政处罚；
（三）违法事实不成立，予以撤案处理；
（四）违法行为已构成犯罪，移送司法机关处理。
案情特殊、情节复杂或者给予较重行政处罚的，行政执法部门应当召集案件承办人员、有关行政执法人员对案件的调查结果和处理建议进行讨论，部门负责人根据讨论结果报市知识产权局负责人审批。必要时，由市知识产权局的负责人集体讨论决定。
第十五条 市知识产权局在作出行政处罚决定前，应将《处罚决定事先告知书》送达当事人，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和证据，以及当事人依法享有的权利。
第十六条 对个人罚款一千元以上或者单位罚款三万元以上的，当事人可以自收到《处罚决定事先告知书》之日起3日内提出听证请求。
第十七条 市知识产权局在举行听证的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。当事人可以亲自参加听证，也可委托一至二人代理听证；除涉及技术秘密等法律规定的不宜公开的情况外，听证公开举行。
第十八条 听证由市知识产权局负责人指定的非本案承办人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。
举行听证时，案件承办人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，当事人进行申辩和质证。听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。
听证结束后，听证主持人应当按照本办法第十四条第一款第（一）、（二）、（三）、（四）项提出处理建议。
第十九条 对假冒他人专利行为确凿的单位或者个人，市知识产权局应当责令改正，没收违法所得，可以根据下列不同情况给予行政罚款：
（一）未经许可，在其销售的产品、产品的包装上标注他人的专利号的，处以违法所得的一倍以下的罚款；没有违法所得的，可处以一千元以上五千元以下罚款。
（二）有下列行为之一的，处以违法所得的一倍以上二倍以下的罚款；没有违法所得的，可处以五千元以上二万元以下罚款：
1、未经许可，在其制造的产品、产品的包装上标注他人的专利号；
2、未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术。
（三）有下列行为之一的，处以违法所得的二倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得的，可处以二万元以上五万元以下罚款：
1、未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同所涉及的技术误认为是他人的专利技术的；
2、伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件的。
第二十条 冒充专利行为确凿的单位或者个人，市知识产权局应当责令改正，可以根据下列情形给予行政罚款：
（一）有下列行为之一的，处以一千元以上五千元以下罚款：
1、销售标有专利标记的非专利产品的；
2、专利权被宣告无效后，继续在销售的产品上标注专利标记的；
（二）有下列行为之一的，处以五千元以上二万元以下罚款：
1、制造标有专利标记的非专利产品的；
2、专利权被宣告无效后，继续在制造的产品上标注专利标记的；
3、在广告或者其他宣传材料中将非专利技术称为专利技术的。
（三）有下列行为之一的，处以二万元以上至五万元以下罚款：
1、在合同中将非专利技术称为专利技术的；
2、伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件的。
第二十一条 对于为假冒他人专利、冒充专利行为提供生产经营便利的行为的单位或者个人，市知识产权局责令改正；拒不改正的，没收违法所得，并处以一千元以上一万元以下罚款。
第二十二条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：
（一）主动消除或者减轻专利违法行为危害后果的；
（二）配合知识产权局查处专利违法行为有立功表现的；
（三）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。
第二十三条 市知识产权局作出行政处罚决定后，当事人应当在行政处罚决定规定的期限内，予以履行。
第二十四条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和市知识产权局批准，可以暂缓或者分期缴纳。
第二十五条 当事人对市知识产权局作出的行政处罚决定不服的，可以在收到行政处罚决定书之日起60日内向上海市人民政府申请行政复议，或者在三个月内向上海市中级人民法院行政庭提起行政诉讼。
当事人对市知识产权局作出的行政处罚决定逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，市知识产权局可以申请人民法院强制执行。
第二十六条 市知识产权局对专利违法行为作出行政处罚的，应当在上海知识产权网上予以公告。
在法律规定的期限内，当事人不申请复议，不提起诉讼的，市知识产权局即予公告；当事人在规定的时间内申请复议或者提起诉讼的，经法院审理维持市知识产权局行政处罚决定后即予公告。
第二十七条 案件承办人员对已执行完毕的案件填写结案审批表，报请市知识产权局负责人批准。
专利代理人资格考试违纪行为处理办法
国家知识产权局
国家知识产权局令
根据《专利代理条例》和《专利代理人资格考试实施办法》的有关规定，特制定《专利代理人资格考试违纪行为处理办法》，经局务会议审议通过，现予发布，自2008年11月1日起施行。
局 长
二○○八年九月二十六日
专利代理人资格考试违纪行为处理办法
第一条 为加强对全国专利代理人资格考试的管理，严肃考试纪律，保证考试顺利实施，根据《专利代理条例》和《专利代理人资格考试实施办法》的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于全国专利代理人资格考试应试人员和工作人员。
第三条 国家知识产权局和考点所在地的省、自治区、直辖市知识产权局（以下简称考点知识产权局）依据本办法对应试人员和工作人员的违纪行为进行处理。
第四条 处理违纪行为，应当事实清楚、证据确凿，程序规范，适用规定准确。
第五条 应试人员有下列情形之一，由所在考场的监考人员给予其口头警告，并责令其改正；经警告仍不改正的，监考人员应当报总监考人，由总监考人决定给予其责令离开考场的处理：
（一）随身携带书籍、资料、笔记、报纸等带有文字的纸张或者具有通讯、存储、录放等功能的电子产品进入考场的；
（二）未按规定在考试开始30分钟内填写姓名、填涂准考证号码或者粘贴条形码的；
（三）考试期间相互交谈、随意站立或者随意走动的；
（四）在考场内喧哗、吸烟或者有其他影响考场秩序行为的；
（五）未在本人应坐位置答题的；
（六）有其他类似违纪行为的。
第六条 应试人员有下列情形之一，所在考场的监考人员应当报总监考人，由总监考人决定给予其责令离开考场以及本场考试成绩无效的处理：
（一）夹带或者查看与考试有关资料的；
（二）使用具有通讯、存储、录放等功能的电子产品的；
（三）抄袭他人答案或者同意、默许、帮助他人抄袭的；
（四）以口头、书面或者肢体语言等方式传递答题信息的；
（五）协助他人作弊的；
（六）将试卷或者答题卡带出考场的；
（七）有其他类似较为严重的违纪行为的。
第七条 应试人员有下列情形之一，所在考场的监考人员应当报总监考人，由总监考人决定给予其责令离开考场的处理，并报考点知识产权局决定给予其当年考试成绩无效的处理：
（一）与其他考场应试人员或者考场外人员串通作弊的；
（二）以打架斗殴等方式严重扰乱考场秩序的；
（三）以威胁、侮辱、殴打等方式妨碍考试工作人员履行职责的；
（四）有其他类似严重违纪行为的。
有本条前款第（二）项、第（三）项所列行为，违反《治安管理处罚法》的，移交公安机关处理。
第八条 应试人员有下列情形之一，由国家知识产权局决定给予其当年考试成绩无效、三年不得报名参加专利代理人资格考试的处理：
（一）由他人冒名代替或者代替他人参加考试的；
（二）参与有组织作弊情节严重的；
（三）有其他类似特别严重违纪行为的。
当场发现本条前款所列行为的，由所在考点总监考人决定给予其责令离开考场的处理，并报国家知识产权局决定给予前款所述的处理。
第九条 通过提供虚假证明材料或者以其他违法手段获得准考证并参加考试的，由国家知识产权局决定给予其当年考试成绩无效的处理；已经取得专利代理人资格证的，由国家知识产权局给予确认资格证无效的处理。
第十条 考试工作人员在考试过程中发现应试人员有本办法所列违纪行为的，应当在考场记录单中写明违纪行为的具体情况和采取的处理措施，由两名以上（含两名）监考人员和总监考人签字。
对应试人员用于作弊的材料、工具等，应当及时采取必要措施保全证据，并填写清单。
第十一条 考试工作人员有下列情形之一的，国家知识产权局或者考点知识产权局应当停止其继续参加考试工作，视情况给予行政处分或者建议其所在单位给予相应处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反相关规定擅自参加考试的；
（二）命题人员从事与专利代理人资格考试有关的授课、答疑、辅导等活动的；
（三）发现报名人员有提供虚假证明或者证件等行为而隐瞒不报的；
（四）擅自为应试人员调换座位及考场的；
（五）考试期间擅自将试卷带出或者传出考场的；
（六）纵容、包庇应试人员作弊的；
（七）提示或者暗示应试人员试题答案的；
（八）在接送试卷、保管试卷、巡考、监考、阅卷等环节丢失、严重损毁试卷或者答题卡的；
（九）外传、截留、窃取、擅自开拆未开试卷或者已密封答题卡的；
（十）泄露试题内容的；
（十一）偷换、涂改答题卡或者私自变更考试成绩的；
（十二）组织或者参与考试作弊的；
（十三）利用考试工作便利索贿、受贿或者谋取其他私利的；
（十四）对应试人员进行挟私报复或者故意诬陷的；
（十五）未按规定履行职责或者有其他违纪行为的。
第十二条 国家知识产权局或者考点知识产权局根据本办法对应试人员给予本场考试成绩无效、当年考试成绩无效、三年不得报名参加专利代理人资格考试、确认专利代理人资格证无效的处理或者对考试工作人员违纪行为进行处理的，应当以书面方式作出违纪处理决定，并将有关证据材料存档备查。
第十三条 对于应试人员或者考试工作人员因违纪行为受到处理的有关情况，国家知识产权局或者考点知识产权局认为必要时可以通报其所在单位。
第十四条 应试人员对违纪处理决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第十五条 本办法自2008年11月1日起施行。