现代司法理念与司法公正

江西省萍乡市安源区人民法院 钟强


【论文提要】本文认为：司法理念是司法制度的灵魂，司法制度在设计中应该有系统成熟的理念作为基础，理念准备不足会导致立法的矛盾、混乱和缺乏可操作性，也会带来法律和制度的不稳定性，树立正确的司法理念是司法制度改革和建设的重要条件；司法理念要随着社会的发展和法制的进步而不断丰富完善。作为中国法治建设进程中重要角色的法官，树立什么样的司法理念关系到中国司法改革和建设的走向和前途。
【关键词】司法体制改革 司法理念 传统司法理念 司法程序 司法公正 法官素质 人格塑造

党的十六大明确提出了推进司法体制改革的重大任务，同时提出“社会主义司法体制必须保障全社会实现公平和正义”。要完成司法体制改革的任务，实现社会普遍的公平与正义这一司法体制改革的基本价值取向和根本目标，法官必须解放思想，更新观念，牢固树立现代司法理念。司法理念是司法制度的灵魂，树立正确的现代司法理念是我国司法体制改革和建设的重要条件；司法体制改革是理念的变革，首先在理念上必须有相对成熟的思考和共识，因为没有理论指导的改革是反复无常的，而且司法理念要随着社会的发展和法制的进步而不断丰富完善。
一、我国传统司法理念及其发展
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有人曾提出这样的问题：中国司法制度真的有理念吗？人们之所以会对中国的审判制度、司法制度乃至整个法律制度提出这样的疑问，这是因为中国五千年的历史和新中国建立几十年来的发展在人们头脑中形成的一种思维定式，即法院是政府的一个附属机构，是一个准军事化的暴力机器，哪里存在什么司法理念？形成这种局面必须从我国的历史和司法传统找原因。而传统司法理念及其发展也确实存在如下方面表现：
第一、在中国历史上，特别是在现代的发展中，居于指导思想地位的经常是一种实用主义、经验主义和功利主义的思想倾向，即所谓“摸着石头过河”、“不管白猫黑猫，抓着老鼠就是好猫”的方法论，在制度建构和改革过程中，往往显得理念准备不足、甚至完全没有经过理念上的论证，在司法制度建立之后，亦缺乏对其内在理念的系统阐发。因此表现在制度设计上的不系统、不周密、不合理和较大的试探性、灵活性。
第二、以往我国关于司法理念的论述，很多往往是以一种意识形态化的方式出现的，表现为类似于“为市场经济保驾护航”、“全心全意为人民服务”、“做人民满意的好法官、树法院好形象”之类的口号，并辅之以运动式的动员和推进。这种意识形态化的表述，往往把理念推向极端，一方面容易导向谬误，另一方面则掩盖了其内在的合理性，以致于极易招致同样意识形态化的反驳，使建立在正当性与合理性之上的理念研究失去了科学的基础。
第三、我国历史上素有理念表述（宣言与理想）与现实严重脱节的现象，以至于人们如果把外在宣示出来的理念作
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为真实理念基础时，实际上可能与事实相距甚远。表述的理念（宣言与理想）与现实严重脱节使司法理念的真实性成为无法检验和贯彻的空话，所以，有必要通过实证的方法探索真正的理念之所在。
第四、改革开发以来，我们致力于传播西方现代司法理念的同时，缺少对自己司法制度与实践的历史现状的了解，尤其是建立在现代司法通用的概念和范畴之上的，在现代的语境中所做的实证性研究十分匮乏，因此，每当面对西方司法理念博大精深的体系时，我们常常感到自惭形秽。因此我们常常不得不承认自己理念的贫困，心悦诚服地接受西方理念的体系。
今天，随着我国法治进程的演进和改革的深化，新的司法理念的需求终于日益凸现出来了——为改革提供正当性的论证，包括批判和建构。
二、现代司法理念的提出、概念及内涵
肖扬院长于2001年12月提出要树立“中立、平等、透明、公正、高效、独立、文明”的现代司法理念。肖扬院长的这一提法就明确了中国司法理念的发展方向，也对中国现代法官提出了更高的要求，即高素质的法官必须具备现代司法理念。
那么，什么是现代司法理念呢？我们先分析理念，所谓“理念”实际上就是原理和信念、价值观，是一种制度在建构和设计中内在的指导思想、原则和哲学基础；它是一系列价值选择的结果，指向某种特定的目标。而司法理念即指导司法制度设计和司法实际运作的理论基础和主导的价值观，也是基于不同的价值观（意识形态或文化传统）对司法的功
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能、性质和应然模式的系统思考。理念通常应该体现为具体的制度，在这种制度的实际运作中贯彻始终，并能够得到验证。某个人在其行为中始终遵循的原则和信念、信仰，则可以理解为他们的个人理念。
理念首先具有客观基础，是由社会决定的、而不是纯主观的、先天和超然的东西。理念通常是建立在其主体所生活的社会环境和具体历史条件之下的，具体的理念总是与特定的社会和时代背景相联系的。美国与英国的法律体系在形式和渊源上有许多共同之处，但美国法的理念却与英国存在本质的不同，基于对英国统治者的反叛，美国人在建国之初的政治和司法理念中就深深的渗透了对权力的不信任，因此产生了与英国的贵族式司法制度完全不同的大众司法观念（民选法官）和陪审制度以及司法审查制度。而法国人则出于对司法权的戒心，在其制度设计中着重保护行政权的行使，因此其行政体系、行政法院得到了高度发展。其次，理念应该是具体的，而不是抽象的、应然的或普适的，理念应该能够通过外在的表现形式和活动得到反映和验证，具体化为一系列实证性的可考察的制度和实践。理念的合理性必须与具体的制度运作环境相结合才有真实的意义。例如美国的司法理念都是通过一系列的具体制度加以体现的：陪审团、证据规则、证据开示、一次性审理等等。
现代司法理念是人们在认识司法客观规律过程中形成的一系列科学的基本观念，是支配人们在司法过程中的思维和行为的意识形态与精神指导、道德水准，包括中立、公正、独立、民主、效率、公开、廉洁等。现代司法理念是现代法治原则的结晶，是法律文化的积累，是司法客观规律的集中
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反映。现代司法理念具体包含以下意思：
（一）现代司法理念是人类在现代社会对司法客观规律的认识和高度概括。与其他国家职能活动相比较，司法活动的客观规律可以分为两部分：一部分是与其他国家权力相同或相近的规律，如公权力的强制性、确定性；另一部分是司法自身所持有的规律，如裁判权的中立性、专业性。人类在研究、认识、运用、遵循这些客观规律的过程中，逐步形成了系统的司法理论。而将司法理论中的精髓与司法实践结合起来，形成一些概括、简练、根本、基础的司法精神和司法观念，这就是司法界乃至全社会应当树立的“司法理念”。
（二）现代司法理念是指导司法活动以及司法相关的所有活动的意识形态。司法理念就是司法思想，而且是高度民主凝练的司法思想。它与普通的司法理论相区别，形成统领全局、发挥基础和根本作用的精神指导。
（三）现代司法理念是一种高尚的司法信仰和精神追求，在某种程度上是道德情操的升华。意识形态本身就是“关于生活行为和社会组织的一系列信仰”，是高层次人类精神活动的成就与结晶。所以司法理念便成为人类在一个健康、法治社会中的共同信仰。从司法理念的表述形式也可以看出这一点，公正、独立、公开、民主，都是人类的共同追求。世界各国都有一些法官为维护司法独立而作出牺牲，而社会对司法公正的信仰成为司法权威得以树立的基础。在英国，人们可能会对政府的各种活动评头论足，唯独对法官的裁决是绝对的信仰，从不给予任何的非议，因为人们相信法官是正义的代表和维护者。

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三、司法公正在现代司法理念中的地位及实现途径
司法是什么？司法只是一种裁判，日本著名学者兼子一教授在其著作《裁判法》中解释道：“裁”是一刀两断的解决，“判”是作出辨别是非黑白的评价、判断。司法只负责对纠纷作出裁判，裁判以外的事不属于司法的范畴。比如执行裁判，那是双方当事人自愿的事或是行政机关对不愿履行的当事人强制其履行的事；强制执行属于执行法律的范畴，是行政的权限范围，法官只是“宣告法律”。执行法律需要权力，裁判需要的是法律知识、鉴别真伪的智慧及公正心。
公正是法律的核心价值。公正的司法理念是司法制度运行中的“润滑剂”和“填缝剂”，能够指引法官在制度框架内自由裁量，而不失其公正性。
司法公正是现代司法理念永恒的灵魂。现代司法理念中的司法公正，强调形式正义与实质正义的统一，形式正义只是手段，而实质正义才是目的，形式正义须服从于实质正义，并最终保障实质正义的实现。
司法公正在一定程度上代表社会公正。司法公正是指作为中立者的人民法院在审理各类案件时，对任何当事人都公平的适用法律，使裁判结果最大限度的符合实体公正。司法公正包括程序公正和实体公正，两者是辩证统一的，这一理念目前已深深印入到每一个法官的脑海之中。但是实践中也经历了一个认识和探索的过程。首先是从“重实体、轻程序”到“实体与程序并重”，因为程序公正是“看得见的正义”，没有公正的程序，或者程序得不到严格遵循，即使做到了实体公正，也容易引起人们的怀疑和猜测。
现代司法理念区别于传统司法理念的最主要特征之一，
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便是对司法程序的认识。法官所持的程序观念不同，对案件
的处理可能不同，甚至完全相反。
当然司法仅凭静态权威尚不足以引起人们对它的信仰，司法的生命在于公正。只有公正的司法才能使司法恒久保持权威，成为人们的某种信仰。那么，司法怎样才能实现公正呢？
首先，要求做出司法裁判的主体—法官的立场应该是公正的，法官必须在双方当事人之间保持中立。换言之，法官要独立。法官不独立，就难免受到各种不相关因素的牵扯，从而偏离公正的立场，导致裁判不公。法官除了向法律负责外，不向任何人负责。正如马克思所说：“法官除了法律就没有别的上司”。
其次，要求法官有公正心、廉洁心，即要让法官专心致志于裁判，以一颗公正的心来面对案件事实，这就必须给法官高薪和退休保障，使其能抵御贿赂的诱惑，让法官不为金钱而“动心”，并通过法官终身任职，免除法官的后顾之忧，让法官不必为遭打击报复而“担心”，使法官在裁判时只需依自己的良心，按法律办事。
再次，法官不仅要有公正心，法官还应当有“公正力”，即法官具备精深的法律知识、经验和智慧，才能对事实作出合乎法律的正确判断和评价。否则，心有余而力不足的话，也难以做出公正的裁判。
最后，裁判的公正还要求程序的公正。司法是一个过程，裁判是在经过一系列程序之后的判断，程序的公正与否，直接关系到裁判是否公正。我们必须承认程序公正的重要性，因为程序公正是司法活动的外部特征，脱离程序公正去追求
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实质公正是违反司法裁判的基本规律的；同时，程序公正也是实质公正的重要保障，失去程序公正的司法审判几乎不可能有实质上公正的结果。
四、法官应该具有怎样的司法理念
财政部 国家经贸委 劳动和社会保障部


财政部、国家经济贸易委员会、劳动和社会保障部关于做好国有资本保值增值结果计算与确认工作的通知
财政部 国家经济贸易委员会 劳动和社会保障部
财统(2001)2号




各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）经贸委、劳动和社会保障厅（局）
，上海市、深圳市、青岛市国有资产管理局（办公室），国务院各部委、直属机构，
各总公司、集团公司：
为加强企业国有资本监督管理，规范国有资本保值增值结果计算与确认工作，促进提高国有资本营运效益，财政部、国家经贸委、劳动和社会保障部于2000年4月联合颁布了《国有资本保值增值结果计算与确认办法》（财统字〔2000〕2号），对国有资本保值增值结果的计算与确认方法做了进一步规定和完善。为此，现将企业国有资本保值增值结果计算与确认（以下简称确认）工作的有关事项通知如下：
一、各级财政（国资）、经贸等部门要高度重视国有资本保值增值确认工作。党的十五届四中全会明确提出，要逐步形成企业国有资产保值增值机制，企业对所有者的资本投入要承担保值增值责任。做好企业国有资本保值增值确认，对加强国有资本监管，调动企业经营管理者的积极性，增强责任意识，努力提高国有资本的经营效益，维护国家所有者权益具有重要作用。因此，各级财政（国资）、经贸等部门要高度重视国有资本保值增值确认工作，进一步加强对这一工作的组织指导，贯彻执行好三部委联合文件精神，特别是各级财政（国资）部门要把国有资本保值增值确认作为一项重要的日常性工作来抓，保持工作的连续性，促进加强企业国有资本的监督管理。
二、各地区、各部门（企业集团）要尽快确定国有资本保值增值确认对象，原则上凡是占有、使用国有资本的各类企业，都应按规定纳入国有资本保值增值确认的工作范围。对于各级政府直接监管的国有独资和国有控股企业，尤其是实行经营者年薪制和股票期权试点的企业，以及工效挂钩企业，必须逐户进行国有资本保值增值确认。被确认企业要如实填报《企业年度汇总会计报表》，及时提供有关数据资料和年度国有资本因客观原因引起增减变动的有关证明文件。
三、国有资本保值增值确认工作按照国有资产国家所有、分级监管的原则组织实施。各级财政（国资）部门要在工作组织、对象确定等方面加强与有关企业监管部门的协调配合。
（一）中央直接管理的企业（集团）要全部进行国有资本的保值增值确认，具体工作由财政部牵头，会同国家经贸委等企业监管部门组织实施，并将确认结果报送劳动和社会保障部备案。
（二）地方各级政府直接管理企业的国有资本保值增值确认工作，由同级财政（国资）部门牵头，会同经贸等企业监管部门组织实施，确认结果报同级劳动保障部门备案。
（三）上述被确认企业应自行组织其所投资的下属企业的国有资本保值增值确认工作，并将确认结果报同级财政（国资）、经贸、劳动保障等部门备案。
（四）对有关部门监管的未脱钩的大型企业，由其监管部门组织实施，并将保值增值结果报同级财政（国资）部门确认；对有关部门监管的未脱钩的中、小型企业，由其监管部门组织实施国有资本保值增值确认工作，并将确认结果报同级财政（国资）部门备案。
对于经各级政府批准关、停和破产的企业，可不列入国有资本保值增值认范围。
四、各地区、各部门（企业集团）在进行企业国有资本保值增值确认时，要严格遵循财统字〔2000〕2号文件规定的程序和方法，以企业年度汇总会计报表为基础，根据企业提供的有关证明文件和说明材料，对影响国家所有者权益的各项客观因素，应进行逐项审核，严格把关，准确计算国有资本保值增值率；并在此基础上对照财政部统一颁布的《国有资本保值增值标准值》，得出企业国有资本保值增值完成情况和所处行业水平的结论。对于已经开展企业效绩评价的企业，为了避免工作重复，可以直接按照开展评价时核定的资本保值增值率作为实际完成值。
五、各级财政（国资）、经贸部门均以企业年度汇总会计报表中“国有资产总量及保值增值情况表”为国有资本保值增值确认的基础。为此，除财政部规定外，所有被确认企业的年度汇总会计报表须经具备相应资质的会计师事务所审计，在此基础上，各级财政（国资）、经贸部门要按照《企业年度汇总会计信息报告制度》（财统字〔2000〕12号）的要求，做好企业年度汇总会计报表的数据核查工作，并对企业提供的相关情况资料进行认真审核，以确保基础数据资料的真实、准确。对故意提供虚假会计信息，或有意隐瞒实情的，一经发现，应根据《中华人民共和国会计法》和《企业财务会计报告条例》的有关规定进行处罚，并记入当年确认意见中。各级财政（国资）、经贸部门在国有资本保值增值确认过程中，要规范操作，严把质量关，坚决杜绝走过场和弄虚作假行为。
六、各地区、各部门（企业集团）须按照财统字〔2000〕2号文件和本《通知》要求，及时做好年度国有资本保值增值确认布置工作，同时加强对本地区、本部门所辖范围内国有资本保值增值确认工作的组织指导和检查落实。以后年度本级政府直接监管企业的国有资本保值增值确认工作应于企业上报年度会计报表后一个月左右完成。各地区、各部门（企业集团）的确认情况及汇总分析应于每年5月底以前上报财政部。
七、国有资本保值增值确认工作结束后，各级确认部门要及时将确认结果报送本级政府及相关部门，为政府及有关部门的监管和决策提供参考依据。各级财政（国资）部门应会同经贸部门建立国有资本保值增值结果发布制度，定期向社会公布国有重点企业的国有资本保值增值完成情况，以加强舆论和社会监督。各级财政（国资）部门要建立本级企业国有资本保值增值确认情况的分户档案，以掌握企业国有资本保值增值的动态情况。
八、各地区、各部门（企业集团）在组织开展国有资本保值增值确认工作的同时，要认真研究如何进一步发挥保值增值确认工作的监管功能作用：一是继续将国有资本保值增值完成情况作为企业提取新增效益工资的否定指标，凡是未实现国有资本保值增值的，不得提取当年新增效益工资；二是试行年薪制的企业，均要将国有资本保值增值指标作为对经营者的考核内容；三是在进行国有经济结构调整和企业资产重组过程中，要充分考虑企业国有资保值增值完成情况，促进国有资本向优势企业和行业转移，形成良性循环；四是对于因经营管理不善，造成国有资本连续减值并且减值幅度进一步扩大的企业，确认部门要提请政府予以警告并督促企业采取切实可行的改进措施。
九、各地区、各部门（企业集团）应根据本《通知》精神，勇于实践、大胆探索，采取积极有效的措施推动国有资本保值增值确认工作全面开展。各地区、各部门（企业集团）可结合本地区、本部门（企业集团）的实际情况，制定国有资本保值增值结果计算与确认实施细则。
十、2000年度企业国有资本保值增值标准值及工作软件将另行下发。


2001年3月19日