人事部办公厅


关于印发《关于加强人事部机关基础工作的意见》的通知
国人厅发〔2006〕170号


部内各司级单位：



　　《关于加强人事部机关基础工作的意见》已经10月17日部务会讨论通过，现印发给你们，请结合实际抓好贯彻落实。



　　　　二○○六年十月二十三日



关于加强人事部机关基础工作的意见



近年来，部党组高度重视机关基础建设工作，多次强调要着眼长远，着眼发展，把基础工作作为一项重要工作来抓。各单位逐步加大基础工作力度，在基本制度建设、基础资料积累、基本功训练等方面取得了明显成效。但也应看到，与新形势新任务的要求相比，各单位的基础工作还有较大差距，有的单位规章制度还不全不细，制度落实也不到位，一些重要的工作资料没有建档，相关辅助材料没有积累整理，信息化程度还不高，有的同志基本功还不够扎实，等等。这些问题需要引起高度重视，切实加以改进。



为更好地推进新时期新阶段各项人事人才工作，进一步加强人事部机关自身建设，不断提高工作质量和工作效率，现就加强我部基础工作提出如下意见：



　　一、要进一步重视加强基础工作



加强基础工作，是贯彻落实科学发展观、提高决策水平和实现各项工作持续发展的重要前提；是保持工作连续性和政策连续性、确保各项工作在原有基础上不断推进的必要条件；是加强内部建设、提高干部职工素质的重要途径，具有很强的现实针对性和长远意义。



加强基础工作是一项长期任务。各单位领导要以高度的工作责任感和强烈的事业心，切实把这项工作作为一件大事来抓，认真分析基础工作方面存在的问题和薄弱环节，采取有力措施，抓紧、抓实、抓出成效。



二、加强基础工作的目标和主要任务



加强基础工作的目标是：



基本制度健全，就是要做到工作职责清晰，工作程序明确，工作要求具体，工作运转规范有序。



基础资料完整，就是要做到重要工作及时建档，历史资料有据可查，辅助材料相对齐全，基础数据全面准确。



基本功扎实，就是要做到工作人员业务知识全面，相关法规政策熟悉，基本技能熟练，具有较强的办文、办事、办会能力。



信息化水平不断提高，就是要逐步实现业务工作信息化管理和办公自动化，推进信息资源共享。

加强基础工作的主要任务是：



　　(一)加强基本制度建设



完善制度体系，增强制度的针对性。对已有的规章制度要进行全面清理，该修订的修订，该制定的制定，该废除的废除。对建立的制度，各单位要采取有力措施抓好落实，并对制度执行情况进行一次全面清理检查。



当前，要重点加强以下三个方面的制度建设，即：建立健全领导班子议事制度，包括每周班子成员碰头会、每月司（厅、局、院、社）务会和司长(主任、局长、院长、社长)办公会等会议制度，重大问题提交班子集体研究决定，实行科学决策、民主决策。司务会和司长办公会应形成会议纪要，明确会议研究的结果，并存档备查。建立健全单位内部工作制度，明确工作职责，规范工作流程，严格工作要求。建立健全单位内部各项管理制度，把干部职工队伍的思想、组织、能力和作风建设纳入制度化、规范化管理轨道，严格教育、严格管理、严格监督。



(二)加强基础资料积累



各单位要根据人事部档案管理有关规定，按照“随办随归”的原则，及时收集整理具有历史价值的文字、音像、实物等各类档案资料，交部档案室保存。



在部档案室建档的基础上，各处（室）要根据工作需要，建立本处业务基础资料档案。各单位综合性业务基础工作资料由综合处（办公室）建档。



基础资料应包括以下方面：党中央、国务院下发的相关文件，中央领导同志和部领导对本单位工作的指示、批示；重要的全国性工作会议、重大活动文件资料；制定下发的文件（包括签发底稿），业务工作中形成的工作计划、总结、请示、报告及其它重要的文件材料；业务工作所涉及的重要基础数据资料，与业务工作相关的专题研究资料，包括其历史沿革、国内外最新研究成果和发展动态，等等。各司级单位应建立相应的基础资料目录并报办公厅备案。



(三)加强基本功训练



要按照建设学习型机关的要求，营造良好的学习氛围，教育引导干部职工切实增强学习的自觉性和紧迫感，着力提高综合素质和工作本领。



基本功训练主要包括：履行本职岗位职责所应掌握的基本知识和基本技能。司级干部应对单位工作全局和干部队伍情况胸中有数，是本单位业务工作的专家权威；处级干部要熟悉和胜任所负责的业务工作，是本处工作的行家里手；一般工作人员要适应岗位工作需要，做到应知应会。同时，全体工作人员要自觉加强硬笔书法、计算机操作、语言文字表达、外语等基本技能的训练，培养良好的文明素养，努力提高综合素质。



(四)不断提高信息化水平



要适应时代发展要求，将信息化工作作为重要的基础工作来抓，切实提高本单位信息化水平。



要按照部信息化建设总体规划，结合本单位的工作实际，提出相关业务系统信息化建设计划。各单位要抓紧建设相关工作基础数据库，重视信息资源的开发利用，实现信息资源共享。要充分利用内部局域网，扎实推进办公自动化建设，逐步实现网上办公。要加快电子档案库建设，实现部内档案的网上检索。



三、加强领导，抓好落实



要加强组织领导。各司级单位要切实加强对基础工作的领导，精心部署。要根据本意见，结合单位实际，抓紧制定本单位加强基础工作的实施方案，于11月底前报办公厅备案。



要切实落实责任。各单位要明确基础工作的各项任务、进度安排、具体要求，做到专人分管、专人负责、专柜建档，坚持在日常工作中抓好落实。根据需要，可添置档案保管和数字存储必需的设备，并组织相关人员进行培训。



要搞好督促检查。办公厅要会同人事教育司、机关党委每年底对各单位基础建设的情况进行督促检查，对基础工作开展比较好的单位予以表彰奖励。各单位的基础工作建设情况应列入主要负责同志、处室负责人年度考核的重要内容。





外商投资企业外资股权转让所受到的限制

国浩律师集团（上海）事务所 俞 文


众所周知，公司的股权可以自由转让是公司这一企业制度的一个基本特征。但另一方面，为便于对公司的监管以及保护公司相关股东的利益，法律对公司的股权转让也设定了许多限制。相对来讲，有限责任公司由于其人合性兼具资合性的特点，其股权的转让较只具资合性特点的股份有限公司的股权转让受到的限制要多，而外商投资企业的股权转让尤其是外资股权转让受到的限制则更多，不仅其必须遵循有关外商投资企业法的特别规定，在特别法无规定的情况下还必须遵循公司法有关股权转让的一般规定。目前，由于国内尚无统一的外商投资企业法，有关对外商投资企业外资股权转让方面的规定，均散见于各个法律和行政法规中，显得相对零乱，本文希望通过对之进行总结，以供各方参考。

1．中外合资企业和中外合作企业的股权转让必须得到全体股东的同意
《公司法》对内资有限责任公司股权的对外转让，要求必须征得半数股东的同意。而与此不同的是，《中外合资经营企业法》(以下简称合资法)、《中外合作经营企业法》（以下简称合作法）则明确规定，股东一方转让出资，必须经过全体股东的同意。这一规定不仅针对外商投资企业中中方投资者的股权转让，当然也针对外国投资者对其股权的转让。显然，这一比内资企业更严格的做法，旨在维持其更加浓厚的人合因素以及促使外商投资企业能长期稳定地经营。此外，如果出现对向第三者的转让不同意的其他股东，是否必须购买该外国投资者的股权，合资法与合营法虽未规定，不过根据《公司法》第18条之“外商投资的有限责任公司适用本法，有关中外合资企业、中外合作经营企业以及外资企业的法律另有规定的，适用其规定”的规定，对出让股权不同意者，应当购买该股权，否则视为同意。

2．外资股权的转让必须得到企业原审批机关的核准，并办理工商变更登记
首先，与法律对新设外商投资企业以及外资收购国内企业股权必须经过核准一样，对外商投资企业的外资股权的转让也要经过原政府主管部门的核准。[1]这仍然是政府对外商投资企业进行监管的一个主要渠道。核准的意义不只是停留在程序上，而是要外商股份转让的实质内容是否合法进行审查。因为外资股权的转让还会涉及到本文所述的诸多内容。其次，股权转让得到核准之后必须进行工商变更登记。《中外合资经营企业法实施条例》第20条规定“合营一方向第三者转让其全部或者部分股份的，必须经合营他方同意，并报批准机关批准，向登记管理机关办理变更登记手续……。违法上述规定的，其转让无效。”也即外资股权的转让合同的生效以原政府核准部门的核准和工商登记为必要条件，二者缺一不可。虽然理论上对以办理工商登记作为外资股权转让的有效条件之一有不同意见，但在实践中，仍然应当遵循现行法律的规定。

3．对向第三人的转让及其转让条件的限制
《公司法》第35条以及《中外合资经营企业法实施条例》第20条规定，合营一方转让其全部或者部分股权时，合营他方有优先购买权。合营一方向第三者转让股权的条件，不得比向合营他方转让的条件优惠。这是基于有限责任公司的人合因素，保护合营相对股东的权利而作的制度设计，同样适用于中外合资企业和设立法人的中外合作企业。

4．外国投资者的出资未到位的股权质押及其质押股权转让受到的限制
毫无疑问，外商投资者的出资应当按照法律规定和相关合同的规定出资。否则，其股权则会受到相应的限制。按照《外商投资企业股权变更的若干规定》，在外商出资到位之前，外商投资者不得将其未交付出资部分的股权进行质押；质押后未经出质投资者和企业其他投资者的同意，质权人不得转让出质股权；未经质权人的同意，出质投资者也不得将已经出质的股权进行转让。同时，外商投资者在对其股权进行质押是也要经过原政府审批部门的核准，未经核准其股权不得进行质押。

5．外资股权部分转让后，不得导致外资股比例低于25%
国家对新设外商投资企业要求外资的比例一般不得低于25%，这意味着法律法规并不禁止设立外资股权比例低于25%的外商投资企业[2]。同时《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理问题的通知》以及《外商投资者并购境内企业暂行规定 》允许因并购设立外资比例低于25%的外商投资企业。但是，法律法规却不允许已有的外商投资企业通过股权转让将股权减至25%以下。《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》的第五条规定，除非外方投资者向中国投资者转让其全部股权，企业投资者股权变更不得导致外方投资者的投资比例低于企业注册资本的25%。也就是说，外商投资企业的外商投资者，不能通过转让股权而使自己持有的股权低于25%，要么全部转让，要么转让后的股权比例仍高于25%。虽说这一规定在理论上说并没有多少依据，同时与上述规定也有矛盾之嫌，但在对该规定修改之前，该规定仍然是有效的。

6．受让的上市公司非流通股在转让时受到的限制
根据《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知规定》，外国投资者受让的上市公司国有股和法人股必须在全部价款付清1年后才能依法转让，并且外国投资者受让的国有股和法人股仍然属于非流通股，并不能在交易所挂牌转让。同时，《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》规定，含有B股的外商投资股份有限公司，申请其非上市外资股在B股市场上流通，应在获得外经贸部同意后，向中国证监会报送非上市外资股上市流通的申请方案，同时必须符合下列条件，①拟上市流通的非上上市外资股的持有人持有该非上市外资股的期限超过1年；②非上市外资股转为流通股后，其原持有人继续持有的期限必须超过1年。这都意味着，在这种情况下，外资股份的转让必须遵循上述规定。

7．外商投资股份有限公司发起人股权转让受到的限制
根据《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》的规定，外国投资者是外商投资股份有限公司的发起人情况下，其外资股权在公司成立三年内不得转让，并且要经过原政府审批部门的核准。这也是公司法对设立内资股份有限公司的发起人所作的要求。

8．股权转让后不得导致一人公司的出现
《公司法》第20条规定，有限责任公司股东由2人以上50人以下股东共同出资设立。根据这一规定，除了国有独资企业和外商独资企业以外，法律并不允许设立一人公司。同时，公司股东间的股权转让如果形成“一人公司”，也是法律所禁止的。因此，外商投资企业在转让外商股份时必须避免因为将所有股权转让给中方投资者导致一人公司的结果。虽然在理论上对导致一人公司结果的股权转让是否有效存有争议，[3]但事实上，因股权转让导致一人公司的这一结果本身是违法的，因此也使该股权转让失去意义。此外，实践中也并不乏认定合同无效的判决。[4]因此，从实际角度考虑，作为万全之策，在股权转让时仍应避免这一结果的发生。

注释
[1] 自2004年10月9日《外商投资项目核准暂行管理办法》正式发布并实施以后，对外商投资企业的新设以及外资对国内企业的收购，由原来的审批制改为核准制。
[2] 理论上虽说如此，但事实上并不鼓励设立外资低于25%比例的外商投资企业。见叶军：《外资并购中国企业的法律分析》，法律出版社2004年3月版，第236页。
[3] 马强：《导致“一人公司”的股权转让协议有无效力》，人民法院报，2005年1月18日。
[4] 傅长禄主编《最新民商事海事海商案例评述》，人民法院出版社，2002年版，第137页。


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