就有限责任公司（以下简称公司）而言，公司法“第三章　有限责任公司的股权转让”相关条款明确规定，股权转让关系主体应当是股东；一般地，公司不能作为股权转让的协议主体。然而，在司法实践中，公司作为股权转让协议一方当事人的讼争常常发生，审判法院也一般以涉案股权转让协议、决议产生程序不合法及转让主体不适格等为由判定该涉案股权转让协议无效。
现实中，公司作为股权转让协议一方当事人涉案讼争大体有三种情形：一是公司法定代表人未经股东同意并授权或者未经股东会决议，擅自与第三人签订股权转让协议；二是股权转让协议约定用公司资产支付股东个人应付股权转让款而使公司“被当事人”化；三是在特定情形下公司出售其持有的本公司的股权。对于上述三种情形，由于公司法和司法解释不能涵盖相关问题，鲜有涉及，将上述涉案股权转让协议一味地判定为无效，也不利于交易的稳定以及保护当事人的合法权益，并且，由于审判水平、审判理念的不同，在处理上述股权转让纠纷中“同案不同判”的情形依然存在，故对这一问题的法律适用规则问题有必要作一初步探讨和分析。

一、“擅自与第三人签订股权转让协议”情形的法律适用规则

依《民法通则》第三十八条，法定代表人对外以法人名义进行民事活动时，其代表职权来自法律的明确授权；如果公司以公司章程或者内部制度等对法定代表人的职权有限制进行抗辩的，依合同法第五十条规定，除相对人知道或者应当知道法定代表人超越权限的以外，该等限制亦不得对抗善意的相对人。因此，一般地，法定代表人对外代表公司，其以公司名义对外签订协议的行为视作公司的行为，该行为的法律后果由公司承担。
问题是，在一般情形下（特殊情形见后文分析），公司不应当成为本公司股东，自然也不能作为股权转让的协议主体。因为公司持有本公司股份的行为会使得公司股权失去其最终的归属，与公司运作的基本法理产生冲突，亦违反了公司的资本充实原则。故，公司的法定代表人“未经股东同意并授权或者未经股东会决议，擅自与第三人签订股权转让协议”，无论是否为站在维护公司利益的立场，还是是否为基于完全代表公司的意志，其处分的并非公司事务，而是股东基于股东地位而取得的包括财产权和经营管理权等在内的多种权利的一个集合体；该个集合体具有财产权和身份权的双重属性，非因股东的特定身份不得享有，亦不得为包括公司的法定代表人在内的他人擅自处分。故公司的法定代表人“擅自与第三人签订股权转让协议”显属无权处分行为，但对于该处分行为应该如何处理，是否应由公司承担法律后果，是否适用善意取得制度，公司法及相关司法解释没有具文明定。如前述，司法实践中，对于此情形，审判法院一般以公司法第七十二条规定为基础，以“只有股东才可以转让股权”且“向外转让股权应经其他股东过半数同意”等理由认定股权转让协议无效。
笔者以为，认定股权转让协议无效与否，应以合同法第五十二条规定的法定规则和公司章程约定条款的意定规则为基础，而非仅仅参照公司法的相关规定。在公司章程未作特别规定的前提下，股权转让协议是否无效应严格依照合同法第五十二条规定的法定规则来作研判；在此基础上，对于公司的法定代表人“擅自与第三人签订股权转让协议”是否无效，在我国公司法及相关司法解释未作具文明定的情形下，直接适用合同法第五十二条，并不必然直接得出该等股权转让协议无效的结论。
相反，《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》（以下简称《解释》）第四十五条第一款规定，“法律或者行政法规对债权转让、股权转让等权利转让合同有规定的，依照其规定；没有规定的，人民法院可以根据合同法第一百二十四条和第一百七十四条的规定，参照适用买卖合同的有关规定”；同时该《解释》第三条规定，“当事人一方以出卖人在缔约时对标的物没有所有权或者处分权为由主张合同无效的，人民法院不予支持。”“出卖人因未取得所有权或者处分权致使标的物所有权不能转移，买受人要求出卖人承担违约责任或者要求解除合同并主张损害赔偿的，人民法院应予支持。”依《解释》上述规定，笔者以为，公司不持有自身股权并不必然成为公司的法定代表人签订的股权转让协议无效的事由。虽然公司是否持有自身股权对合同的履行确有影响，公司的法定代表人在签订协议时公司不持有其股权，但并不意味着公司在履行期限届满前不能弥补其履约的不足，且即使公司因不持有股权而无法实际履行合同，也只是构成嗣后客观不能履行的违约行为，并不必然发生合同无效的法律后果，因此，在现行法律框架下，审判法院直接认定上述股权转让协议无效似有不妥，既无认定无效之理由，亦缺乏事实及法律根据，而根据《解释》第四十五条、第三条等规定予以处理则更为妥当、适宜。

二、“公司'被当事人'化”情形的法律适用规则

“公司'被当事人'化”常见于股权转让协议约定用公司资产支付股东个人应付股权转让款的情形。
首先，股东与公司是互相独立的两个不同的主体，在自然人股东不是公司的法定代表人的情况下，股东如要对外代表公司作出任何行为，与其他人无异，均需得到公司的授权或者是事后追认；其次，依公司法第三条规定，“公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权”。换言之，从成立之日起，公司即成为有独立权利能力和行为能力的民事主体，公司对法人财产拥有占有、使用、收益、处分的权利，而不得为包括股东在内的其他人所侵害；最后，股权转让协议虽有其自身的特殊性，但合同相对性规则限定了股权转让协议的约定仅在特定合同当事人之间发生法律拘束力。因此，一般地，由于公司不能成为自身股权转让协议的一方当事人，自然也没有支付转让款对价的义务。故，股东在签订股权转让协议时，约定用公司资产支付股东个人应付股权转让款，实质上即是用公司资产支付个人债务，属于抽逃出资、侵蚀公司资本维持原则或者滥用股东权利损害公司、其他股东和债权人利益的行为等。由于该等约定条款违反了我国公司法、合同法等法律的强制性规定，故股权转让协议约定的“公司'被当事人'化”的该等情形，审判法院依法直接认定为该支付条款无效无疑是正确的。

三、“在特定情形下公司出售其持有的本公司的股权”情形的法律适用规则

如前述，一般地，公司不应当成为本公司股东。但是，在现行法律框架下，并非公司绝对不能持有本公司的股份。根据《公司法》第七十五条规定，“有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。”“自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼”。虽然本条规定旨在给予股东退股撤资的一种救济手段，目的在于保护中小股东权利，以避免公司僵局，但依本条规定回购本公司的股份必然会导致公司持有本公司股份的情形。当然，公司在此种情形下依法对本公司股份的持有状态，法律并不允许其长期存在，在依法回购本公司的股份后，公司还必须依法处理该等股份。根据国家工商行政管理总局2005年12月27日颁布的《公司注册资本登记管理规定》（总局令第22号）第十六条规定，“有限责任公司依据《公司法》第七十五条的规定收购其股东的股权的，应当依法申请减少注册资本及相应的实收资本的变更登记。”然而，公司持有自身股份的期限届止、是否仅限于减资处理方式、是否可参照《公司法》第一百四十三条关于股份有限公司持有本公司股份后六个月内予以转让的处理方式、具体实施转让时是否需要股东会决议、应该遵循怎样的程序规则、其他股东是否有优先购买权，等等，公司法及相关司法解释没有明确的规定。
笔者以为，对于公司基于上述法定情形下回购股份之处理，基于有限责任公司人合性为主、兼具资合的特点，法律对此不必强加干预而仅以减资注销方式予以严格规制，应尊重公司股东的意思自治：该等股份宜按新增股本认购规则先由其他股东优先认购为宜，其他股东不予认购的或认购后尚有剩余的，交由公司股东会决议，如果公司股东会决议同意对外转让，则由公司董事会在规定时限内负责该等决议的具体实施；反之，则应依法在规定时限内予以减资注销。故，在上述依法回购本公司股份的特定情形下的“公司出售其持有的本公司的股权”之行为，审判法院就不宜直接认定其无效，而应依实际情况予以分别认定。对于未经股东优先认购且未经股东会决议予以对外转让之前置程序的，应认定该等转让无效。原因就在于依法回购的股份在允许转让的情形下，相当于公司新增资本的认购，而新增资本优先认购权是公司股东的基本权利，允许豁免或例外情形的存在，就必然会导致股东基本权利的剥夺与丧失，从而动摇我国公司法体系的基础。
需要指出的是，上述前置程序与公司法第七十五条规定的股东对外股份转让预先告知或征得其他股东同意的前置程序有所区别，对其违反，从法律后果上讲，前者会导致转让行为被直接认定为无效，而后者则一般会认定为有效。对于后者而言，因为转让股东与非股东第三人间股权转让协议的效力具有独立性，股东优先购买权的行使与否不影响该转让协议是否生效，而只能影响该协议能否履行；即便协议履行完毕后，优先权人还享有股东撤销权；当然，股东的优先购买权并不能无限期行使，当协议已履行完毕且股东变更登记完成后经过一定期间（一般为一年）后，股东优先购买权将会消灭。

作者，法学博士，北京市博金律师事务所专职律师，13810112545

贵州省贵阳市人大常委会


贵阳市绿化条例
贵阳市人民代表大会常务委员会


（1999年6月25日贵阳市第十届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过1999年9月25日贵州省第九届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准 自公布之日起施行）

第一章 总则
第一条 为加强林木、林地和绿地的建设和管理，促进绿化事业的发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市绿化的规划、建设、保护和管理。
第三条 本市县级以上人民政府统一领导本行政区域内的绿化工作，实行绿化任期目标责任制。
本市县级以上人民政府林业行政主管部门负责本行政区域内森林资源的保护、利用、更新、管理和监督。
本市县级以上人民政府负责园林绿化的行政管理部门，主管所辖规划区城镇绿化的建设、保护和管理。
规划、建设、城管、环保、水利、交通、农业等行政主管部门按各自职责，协同做好绿化工作。
第四条 市人民政府应按城市总体规划的要求，组织规划、林业、园林行政主管部门编制全市林业、城镇绿化规划，纳入本市经济和社会发展计划。
规划确定的林地、绿地，任何单位和个人不得擅自占用、改变。
第五条 林业、园林行政主管部门管理的国有林地、绿地的建设、保护、管理经费纳入各级财政预算。
绿化建设、保护、管理资金，采取多渠道、多层次筹集的办法。

第二章 植树造林
第六条 本市年满十八周岁至六十周岁的男性公民、年满十八周岁至五十五周岁的女性公民，除丧失劳动力者外，每人每年义务植树三株，或承担相应劳动量的其他造林绿化。
提倡、鼓励十一周岁至十七周岁的青少年参加力所能及的植树造林劳动。
对因结婚、生育等植树纪念的公民，林业行政主管部门应提供条件。
第七条 实行单位绿化任务负责制，不能完成植树任务的单位，应按规定交纳绿化费，由县级以上人民政府林业行政主管部门组织绿化。
第八条 义务植树实行定地点、定任务、定质量、定责任，由县级以上人民政府林业行政主管部门负责检查验收。对验收不合格的单位和个人，加倍收缴绿化费。
第九条 工程造林实行规划、资金、质量、审计、验收的项目管理制度。
第十条 国有林业用地，由用地单位负责造林绿化。
农村集体所有宜林荒山、半石山由集体组织负责造林绿化。
铁路公路两旁、河流两岸、湖泊（水库）周围和风景名胜区、旅游景区由主管单位负责造林绿化。
国有和集体所有的宜林荒山荒地可由集体或个人承包造林绿化。
第十一条 环城林带建设应根据城市发展需要，逐步扩大面积，并有计划进行林分改造。

第三章 城镇绿化
第十二条 城镇绿化建设实行分工负责制。公共绿地、生产绿地、防护绿地、干道绿地、风景林地，由其主管部门负责；机关、团体、部队、学校、厂矿等单位的附属绿地，由本单位负责；新区开发和旧城改造的绿化，由开发、改造单位负责；居住区绿化，由建设单位负责。
园林行政主管部门应加强城镇绿化工作的指导。城镇绿化应结合实际，突出特色，运用园林建筑技术、艺术手段，种植养护树木花草。充分利用高架桥、保坎、屋顶、墙面等进行绿化。
第十三条 新建工程建设项目的绿化用地面积与总用地面积比例为：
（一）居住区不低于30％，旧城改造不低于25％；
（二）学校、医院、疗养院、机关团体、公共文化设施、部队等单位不低于35％；
（三）主干道不低于20％，次干道不低于15％；
（四）其他工程建设项目，城区不低于25％，区、县（市）政府所在地的城镇不低于30％。
第十四条 新建工程建设项目的绿化配套建设资金，应列入建设项目总投资，并按城区内绿化用地面积每平方米200元，城区外绿化用地面积每平方米100元在银行专户储存，由园林行政主管部门监督使用。
第十五条 城镇绿化工程设计、施工，由持有相应资格、资质证书的单位承担。在本市从事城镇绿化工程设计、施工的单位，应持资格、资质证书到园林行政主管部门登记。
第十六条 规划行政主管部门，应按规定核定绿化用地面积，并经园林行政主管部门同意，方可发放建设工程规划许可证。
新建工程项目改变绿化用地，应经园林行政主管部门批准。
第十七条 城镇绿化工程应与建设项目的主体工程同时规划、同时设计，按批准的设计方案建设，必须在主体工程投入使用后的第一个绿化季节内完成。
绿化配套工程竣工后，经园林行政主管部门验收合格，方可交付使用。

第四章 保护管理
第十八条 林业、园林行政主管部门应加强苗圃、花圃、草圃的建设，指导专业户育苗，支持和帮助有条件的单位自建苗圃，逐步实现绿化苗木自给。
第十九条 林地内禁止下列行为：
（一）铲土烧灰积肥；
（二）焚纸烧香；
（三）挖树刨根；
（四）倾倒垃圾废料；
（五）破坏自然景观和污染环境。
第二十条 名胜古迹林、革命纪念地的林木、自然保护区的森林及古树名木严禁采伐。
环境保护林、风景林、国防林、水土保持林、护路林、护岸林及母树林只能进行抚育和更新性质的采伐。
用材林根据不同情况，可进行抚育间伐或小面积更新采伐。
第二十一条 国有、集体、个人（农村居民自留地和房前屋后零星林木除外）所有的林木，实行采伐限额管理，凭证采伐。
铁路、公路的护路林和园林部门管理的树木由其行政主管部门按有关规定发放砍伐许可证。其他的林木砍伐许可证，由林业行政主管部门按规定发放。
第二十二条 古树名木，不分权属，分别由林业、园林行政主管部门建立档案和标志，划定保护范围，加强监督管理。在单位管界和私人庭院内的，由单位或住户养护。
第二十三条 勘查、开采矿藏和各项建设工程，应不征占或少征占林地，确须征、占用林地，由用地单位向县级以上林业行政主管部门申请，经审核同意后，按规定办理有关手续，并由用地单位申请办理使用林地许可证，依法缴纳林木、林地补偿费，森林植被恢复费和安置费。
征、占用县级以上人民政府所在地城镇的林木、林地，其林木、林地补偿费，经批准可高于同类标准。
第二十四条 收取的绿化费，森林植被恢复费，绿化配套建设费，绿地补偿费，应交同级财政部门专户储存监督用于植树造林、城镇绿化的建设和保护，并由同级审计部门进行年度审计。安置费应用于安置人员的生产和生活。
第二十五条 任何单位不得擅自占用城镇绿地、改变城镇绿地的使用性质。确需占用、改变的，城区10平方米以下由市人民政府园林行政主管部门审批；其余区、县（市）城镇30平方米以下由县级人民政府负责园林绿化的行政管理部门审批；超过上述面积且不到1公顷的，须经市
人民政府园林行政主管部门审查，报市人民政府批准；1公顷以上的，按规定审批。
临时占用绿地，应缴纳临时占用费，并限期恢复；改变绿地使用性质，应落实补偿措施。
第二十六条 禁止将城镇公共绿地、防护绿地、生产绿地、风景林地出租、出让、用作抵押。禁止侵占公共绿地搞其他建设项目。禁止擅自在公共绿地开设商业、服务摊点。
第二十七条 城镇严禁擅自砍伐、移植树木、毁坏绿化种植，确需砍伐、移植树木和毁坏绿化种植的，城区由市人民政府园林行政主管部门审批；其余区、县（市）由县级人民政府负责园林绿化的行政管理部门审批；砍伐树木胸径超过30厘米，或一处一次10株以上，由市人民政府
园林行政主管部门审查，报市人民政府审批。砍伐树木、毁坏绿化种植应按标准补偿。
《准伐证》、《准移证》由市人民政府统一印制。
第二十八条 林业、园林行政主管部门应根据实际需要，建立管护制度，配备管护人员，加强绿化保护管理工作。

第五章 法律责任
第二十九条 采伐名胜古迹林、革命纪念林、自然保护区森林及古树名木的，由林业、园林行政主管部门按管理权限追缴树木，没收违法所得，可并处1000元以上30000元以下的罚款。
第三十条 盗伐、滥伐森林或者其他林木，由林业行政主管部门依照《森林法》第三十九条的规定予以处罚。
第三十一条 擅自占用林地的，由林业行政主管部门责令限期退还、拆除林地上违法建筑物及设施，恢复原状，可并处每亩3000元以下的罚款；造成森林资源损失的，依法赔偿。
第三十二条 擅自占用绿地的，由园林行政主管部门责令限期退还、恢复原状，可并处每平方米100元以上1000元以下罚款；造成损失的，依法赔偿。
第三十三条 擅自在城镇公共绿地内开设商业、服务摊点的，由园林行政主管部门责令限期迁出或拆除，可并处每平方米100元以上500元以下罚款；造成损失的，依法赔偿。
第三十四条 未按标准建设配套绿化工程，责令限期改正，可并处每平方米300元以上500元以下罚款；逾期不改的，按建设配套绿地面积处以20倍土地出让金罚款。
第三十五条 未取得资格、资质证书承揽城镇绿化工程设计、施工的，由园林行政主管部门予以取缔，并对建设单位和设计、施工单位分别处以绿化工程总造价10％、20％的罚款。
第三十六条 有下列行为之一的，由林业、园林行政主管部门按管理权限责令停止侵害；造成损失的，应负赔偿责任，并按造成损失价值的一至三倍处以罚款：
（一）损坏城镇树木花草的；
（二）擅自修剪或者砍伐城镇树木的；
（三）擅自迁移古树名木的；
（四）损坏城镇绿化设施的；
（五）在林地铲土烧灰积肥，焚纸烧香，挖树刨根，倾倒垃圾废料，破坏自然景观和污染环境。
第三十七条 林业、园林行政主管部门违反本条例规定作出的决定，县级以上人民政府或上级主管部门可以纠正或撤销；造成直接经济损失的，由作出决定的部门依法赔偿。
造成违法占用林地、绿地或违反本条例规定发放许可证的责任人员，由所在单位或上级机关给予行政处分。


（1999年9月25日通过）


贵州省第九届人民代表大会常务委员会第十一次会议决定：批准《贵阳市绿化条例》，由贵阳市人民代表大会常务委员会公布施行。



1999年9月25日