关于印发《财政部代理发行2012年地方政府债券招标发行规则》的通知
财政部
关于印发《财政部代理发行2012年地方政府债券招标发行规则》的通知
财库[2012]48号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：
为规范代理发行2012年地方政府债券招标发行工作，财政部制定了《财政部代理发行2012年地方政府债券招标发行规则》，现予以公布，请遵照执行。
附件：财政部代理发行2012年地方政府债券招标发行规则
中华人民共和国财政部
二〇一二年五月八日
附件：
财政部代理发行2012年地方政府债券
招标发行规则
一、招标方式
2012年地方政府债券（以下简称地方债）通过“财政部国债发行招投标系统”（以下简称招标系统）面向2012-2014年记账式国债承销团（以下简称承销团）招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。
二、投标限定
（一）投标标位限定。投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无需连续投标。投标标位区间为招标日前1至5个工作日（含第1和第5个工作日）待偿期为3年或5年的国债收益率算数平均值上下各浮动15%（四舍五入计算到0.01%）。
（二）投标量限定。承销团成员最低、最高投标限额按招标量的一定比例计算，具体是：甲类成员最低、最高投标限额分别为招标量的3%、30%；乙类成员最低、最高投标限额分别为招标量的0.5%、10%。单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。
（三）最低承销额限定。承销团成员最低承销额按招标量的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0.2%。
上述比例均计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。
三、中标原则
（一）中标募入顺序。全场投标量大于招标量时，按照低利率优先的原则对投标逐笔募入，直到募满招标额为止。全场投标量小于或等于招标量时，所有投标全额募入。
（二）最高中标利率标位中标分配顺序。以各承销团成员在最高中标利率标位投标量为权数平均分配，最小中标单位为0.1亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
四、债权托管和确认
（一）在招投标工作结束后，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称国债登记公司），中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。
（二）如多个省（自治区、直辖市、计划单列市）地方债合并招标发行，招投标和债权托管选择结束后，财政部将通知各中标承销团成员向各省（自治区、直辖市、计划单列市）应缴发行款数额。
（三）地方债债权确立实行见款付券方式。承销团成员不晚于缴款日将发行款缴入国家金库XX省（自治区、直辖市、计划单列市）分库。地方财政部门于债权登记日（即缴款日次一个工作日）中午12：00前，将发行款入库情况告知财政部（国库司）。如地方财政部门在发行款缴款截止日期前未足额收到中标承销团成员应缴发行款，财政部（国库司）将不迟于债权登记日15:00通知国债登记公司。国债登记公司办理债权登记和托管时对地方财政部门未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管；对涉及证券登记公司上海、深圳分公司分托管的部分，国债登记公司应不迟于债权登记日16:00书面通知证券登记公司上海、深圳分公司，后者办理债权登记和托管时对地方财政部门未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分，财政部根据地方财政部门发行款收到情况另行通知国债登记公司处理。国债登记公司如在债权登记日15:00前未收到财政部关于不办理全部或部分债权登记的通知，证券登记公司上海分公司、深圳分公司未在债权登记日16:00前收到国债登记公司关于不办理全部或部分分托管债权的通知，即办理全部债权登记和托管手续。
五、分销
地方债分销，是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方债债权额度转让给非国债承销团成员的行为。
（一）分销方式。地方债采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。
（二）分销对象。地方债分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。国债承销团成员间不得分销。非国债承销团成员通过分销获得的地方债债权额度，在分销期内不得转让。
（三）分销价格。国债承销团成员根据市场情况自定价格分销。
六、应急流程
招标系统客户端出现技术问题，国债承销团成员可以在财政部代理发行地方债发行文件所规定的时间内将内容齐全的“财政部代理发行2012年地方政府债券应急投标书”或“财政部代理发行2012年地方政府债券债权托管应急申请书”(格式见附件)传真至国债登记公司，委托国债登记公司代为投标。应急投标时间以国债登记公司收到“财政部代理发行2012年地方政府债券应急投标书”或“财政部代理发行2012年地方政府债券债权托管应急申请书”的时间为准。应急投标截止时间为当期地方债投标截止时间，债权托管应急申请截止时间为当期地方债债权托管截止时间。
如招标系统中心端或通讯主干线运行出现问题，财政部可以在招标截止时间后延长应急投标时间半小时。
具体参照《财政部关于加强2012年记账式国债应急投标管理的通知》（财库[2012]39号）有关规定执行。
七、其他
（一）承销团成员在2012年地方债发行投标中，未达到最低投标量或最低承销量的情况累计达到4次的，将不得继续参与2012年地方债发行招投标。承销团成员承销2012年地方债情况，将作为记账式国债承销团考核的重要参考。
（二）执行中如有变动，以当期地方债发行文件为准。
（三）本规则自公布之日起施行，有效期截至2012年12月31日。
附1:财政部代理发行2012年地方政府债券应急投标书
附2:财政部代理发行2012年地方政府债券债权托管应急申请书
附1：
财政部代理发行2012年地方政府债券应急投标书
业务凭单号：A01
财政部：
由于国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送____________ 债券发行应急投标书。我单位承诺：本应急投标书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统投标同等效力，我单位自愿承担应急投标所产生风险。
投标方名称:
自营托管账号:□□□□□□□□□□□
投标日期: 年 月 日【要素1】
债券代码: 【要素2】
投标标位（ %） 投标量（亿元）
标位1 【要素3】 投标量【要素4】
标位2 投标量
标位3 投标量
标位4 投标量
标位5 投标量
标位6 投标量
合计
（注：标位不够可自行添加）
电子密押： ( 16位数字)
联系人：
联系电话： 单位印章
注意事项：
1.应急投标书填写须清晰，不得涂改。
2.本应急投标书进行电子密押计算时共有4项要素，其中要素1在电子密押器中已默认显示，如与应急投标书不符时，请手工修正密押器的要素1；要素2-4按应急投标书所填内容顺序输入密押器，输入内容与应急投标书填写内容必须完全一致。
3.发行室电话：010-66061801、1802、1803、1804
发行室传真：010-66061805、1821、1822、1823
附2：
财政部代理发行2012年地方政府债券债权托管应急申请书
业务凭单号：A02
财政部：
由于国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送________债券债权托管应急申请书。我单位承诺：本债权托管应急申请书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统托管同等效力，我单位自愿承担应急托管所产生风险。
投标方名称:
自营托管账号:□□□□□□□□□□□
申请日期: 年 月 日【要素1】
债券代码: 【要素2】
托管机构 债权托管面额（亿元）
中央债券登记公司【要素3】
证券登记公司（上海）
证券登记公司（深圳）
合计【要素4】
电子密押： ( 16位数字)
联系人：
联系电话： 单位印章
注意事项：
1.应急投标书填写须清晰，不得涂改。
2.本应急投标书进行电子密押计算时共有4项要素，其中要素1在电子密押器中已默认显示，如与应急投标书不符时，请手工修正密押器的要素1；要素2-4按应急投标书所填内容顺序输入密押器，输入内容与应急投标书填写内容必须完全一致。
3.发行室电话：010-66061801、1802、1803、1804
发行室传真：010-66061805、1821、1822、1823
如何处理国内展会知识产权危机
展会是展示新产品、新技术的一个最直接的窗口，也是重要的销售途径，其销售成功率和销售的效率是传统销售方式的几倍，所以参加展会受到越来越多企业重视。但是长期以来，展会知识产权侵权问题一直是展会的“雷区”，参展商最担心的问题是自己辛辛苦苦研究出来的成果被他人偷去模仿，反过来以低价位抢走自己的客户。而国内企业花费巨额资金参加国际展会，却经常被阻挡在展会之外，或者被强制撤展，甚至发生过参展人员遭受逮捕的事件。这都是知识产权惹的祸，无论参加国内展会还是国际展会，参展商对展会都是“想说爱你却并不是件容易的事”，展会因为知识产权问题而显得危机四伏，所以探讨展会知识产权问题就显得十分的必要与迫切。下面就从国内、国际两个方面阐述如何处理展会知识产权危机。
有人给展会下了这样的定义：“在最短的时间内，在最小的空间里，用最少的成本做出最大的生意。”随着我国经济的繁荣，展会业也日益兴旺发达，但展会的知识产权问题日益成为一个困扰展会业发展的瓶颈，对于参展商而言更加关注展会知识产权危机的处理。
一、政策背景
鉴于近年来展会侵权事件屡屡发生，侵权产品进入展览会，严重影响了展览会的正常交易秩序，更损害了参展商的合法权益。2006年1月10日由商务部、国家版权局、国家工商总局、国家知识产权局共同发布第一号令公布了《展会知识产权保护办法》，该办法于2006年3月1日正式实施，这是我国首部专门对展会知识产权保护工作制定的行政规章，为展会知识产权保护工作提供了法律保障。
同时为了增强展会的知识产权保护意识，商务部、海关总署、国家工商总局、国家版权局、国家知识产权局和中国国际贸促会五部门在2006年联手开展了“蓝天展会行动”，旨在有效遏制展会期间的侵犯知识产权行为，规范展会市场秩序，营造公平的竞争环境，保护知识产权人的合法权益。《北京市展会知识产权办法》规定大型的展会必须派知识产权行政机构人员进驻，为参展商提供服务，方便参展商及时有效解决知识产权侵权问题。对国内主要展会从业单位负责人和从业人员集中培训，提高展会从业单位知识产权保护的意识和水平。举办“展会知识产权保护国际研讨会”，探讨保护知识产权方面的经验和做法。可见我国政府对展会知识产权问题已经相当的重视。我国一些大型的展会对知识产权也有自己的规定，比如广交会就制定了专门的《涉嫌侵犯知识产权的投诉及处理办法》。
二、展会上发现侵权怎么办
展会一般只有短短几天时间，但是展会知识产权侵权的萌芽、发生到维权结束却是一个长期的过程，下面我们将按展前、展中、展后三个过程分别阐述如何处理知识产权侵权问题。
（一）展会前发现侵权产品怎么办？
展会一般按行业召开，来者都是同行，任何一家企业的新技术都将成为焦点，而新产品则更容易被同行轻易模仿走。知识产权侵权不仅只会发生在展会上，其实很多新技术早在展会之前就已经被同行业侵权使用，如果侵权者进入同一个展会，必然以低价的优势抢走客户，这种危害比普通的侵权要大得多，所以这时参展商最大的希望就是阻止侵权者一同参展，那么如何将侵权者阻止在展会之外呢？
如果发现有侵权的同行可能将侵权产品参展，这时参展商应当及时采取行动，以书面的形式告知展会的主办方，并且附上自己的相关权利证明。有些展会主办方只重视招商，而对侵权通告置之不理，最好委托律师以律师函形式告知，告知某参展商可能侵犯自己的知识产权，希望制止其参展。如果展会主办方知道有人侵权，仍然允许其参展，展会主办方也将承担侵权责任，这时展会主办方必须考虑是要参展费还是准备承担侵权责任了。其次，向展会所在地的知识产权管理部门发律师函，告知某参展商可能将侵犯自己知识产权的产品在展会上展出，希望制止。最后，还可以向自己或侵权者公司所在的知识产权管理部门，要求及时查处侵权行为。根据《北京市知识产权保护办法》规定：“主办方应当依法做好展会知识产权保护工作，建立健全展前审查参展项目（包括展品、展板、展台及相关宣传资料等）知识产权状况的制度……”有些展会也有相关的展前预审制度。如果投诉得当，侵权人将通不过知识产权预审而进不了展会，同时也构成对侵权者的威慑，迫使其放弃将侵权产品参展，达到将其阻挡在展会门外的目的。这样还为以后的处理打下来很好的基础，引起各方的高度关注，一旦在展会中发现有侵权产品参展，侵权产品很容易被立刻撤出展会，将损失降到最低。
（二）展会时发现侵权产品怎么办？
第八届中国国际建筑贸易博览会上，在展览会开幕的第一天，展会主办方就收到了浙江某知名装饰品公司和德国某品牌卫浴公司的公函，两家公司声称有十几家参展企业的产品侵犯了他们的专利权，要求主办方给予妥善处理。两家企业邀请上海市知识产权局执法部门出面，将侵权产品撤出了展会，得到了妥善解决。在展会上发现知识产权侵权，参展商首先想到的是将侵权者或者侵权产品逐出展会，那么参展商又该如何处理呢？
首先要有证明自己享有相关权利的证据。2007年1月第33届中国国际裘皮革皮制品交易会在北京国际展览中心开展，本律师事务所作为该展会的知识产权顾问，受理了一起商标侵权投诉，投诉人称其拥有某国际品牌服装产品在中国大陆区域的独有商标许可使用权，在此次展会上发现了侵权产品，要求侵权人撤除侵权产品。我们要求投诉人就其所主张的权利出示书面证据，但投诉人却没有任何权属证明，我们当然不能进行处理。所以参展商必须要有充分对准备，主要是文件上的准备，综合各种相关规定一般应当提前准备：1、企业的营业执照，以表明自己的合法身份；2、知识产权权属文件，以证明自己享有相关知识产权权利，如果自己不是原始的权利人，只是被许可使用者，还应当携带许可使用的协议等； 3、盖好公章的空白授权委托书，以便企业参展人员有权来处理侵权事宜；4、其他证明文件。
其次要提出侵权者侵权的证据。证据就在侵权者的展台上，但不是过去拿来这么简单。法律上的取证要合法才能被认可，取证要注意以下几点：1、必须在侵权人发现之前就要拿到，否则侵权人很容易将证据销毁；2、取证过程中避免惊动侵权人，避免发生直接冲突；3、取证过程要有音像记录，偷拍偷录的音像资料都是有效的证据；4、借助外力固化，在某次展会受理的6宗投诉中，多数投诉人都有律师陪同，有些投诉人还带来公证机构工作人员进场取证。
第三是投诉。怎么投诉，很多展会有一些具体的规定，可以按照其规定来进行投诉。投诉首先要清楚向谁投诉？现在很多展会都设立了知识产权办公室，或者有相关知识产权管理部门联合执法机构入驻，投诉可以向知识产权办公室或者联合执法机构投诉。济南某某机器有限公司在北京的大型国际展会上发现了侵权产品，直接向山东省济南市知识产权局投诉，该局远赴北京对涉嫌侵权产品进行现场取证，将侵权产品就地封存。向自己所在当地知识产权管理部门投诉也是个不错的办法。其次要明白如何投诉，对于投诉人而言，投诉是希望将侵权者或侵权产品逐出展会，但这并不是很简单的事情。一些地方法规或者某些展会采取的是“举证责任倒置”，也就是让侵权者来证明自己不侵权，这加大了侵权者的责任。但这不意味着可以随便投诉，投诉还是要按照规定的程序进行，按规定递交投诉材料，除了要递交自己享有权利的证明，侵权者侵权的证明，还必须将侵权情况以及比对方式详细阐述，以便相关机构迅速做出判断，做出撤销或者遮蔽侵权产品的处理。投诉需要一定的专业知识，所以为了达到尽快处理的投诉效果，最好聘请专业的律师来打理。
（三）展会后怎样处理侵权行为？
展会的时间只有几天，有些侵权案件无法在几天之内就得到处理，而且展会上对侵权案件采取的措施基本是临时措施，包括对侵权者的处罚、侵权赔偿等并不能在展会期间得到解决。那么展会完毕后还要继续将维权进行到底。展会后维权有行政投诉和民事诉讼两条途径，如果侵权情况严重构成侵犯知识产权罪，还可以向公安机关举报，要求对侵权者进行刑事处罚。无论是行政投诉还是民事诉讼，或者是向公安机关举报，这些都可以通过常规程序解决，因为在时间上没有迫切要求，所以聘请本地的律师来代理解决就可以了。
三、被控告侵权怎么办？
有投诉方，就有被投诉方，展会中并不是每件投诉都被认定侵权。有的投诉人出于不正当的目的，采取虚假投诉的方式，干扰同行正常的参展行为，现在越来越多的大型展会对知识产权投诉采取举证责任倒置，要求被投诉人提出不侵权的证据，如果不能提出就要承担不利的后果，很可能被直接清出展会，甚至影响以后的参展，这对参展商必然造成严重的损失，在展会中被投诉侵权怎么办呢？这也是参展商不得不面临的问题。
首先一定要带好各种文件，这些文件和上文介绍的参展前准备的文件一样；其次要积极主张自己的权利，提交不侵权的证据，阐述不侵权的理由，以积极的态度应对指控，捍卫自己的权益。提出自己不侵权的证据主要有两个方面：1、提出自己相关的权利证书；2、提出自己开发的证据。很多企业并没有申请商标、也没有对自己开发的技术申请专利，如果提不出权利证书，那么可以提交一些自己开发的证据。阐述不侵权的理由主要是围绕投诉人的权利进行辩解，阐述自己与投诉人的不同之处。如果确实构成侵权，应该积极配合将侵权产品撤下来，当然也可以同投诉人主动谈判，争取将损失减到最小。
四、如何预防被侵权
2004年的某一次展会还没有结束，国内模仿的产品已经出现在展会上。展会上的展品被模仿是参展商最为担心的问题，在参观者中也不乏各种各样的“取经人”，开发一个新产品需要很多的资金和时间精力，而模仿却要简单得多。为了防止展品在展会上被侵权，参展商想尽了各种办法，比如严禁照相，在明显的地方树立“不欢迎同行”的牌子，有的参展商将自己的展区封闭起来，在入口处以狐疑的眼光审视每一位参观者……这些办法都无法制止有备而来的模仿者。其实这个问题并不难解决，容易被模仿的一般是外观设计以及一些较为简单的新型的实用技术。外观设计受到专利法以及著作权法的保护，新型的实用技术也可以申请实用新型专利，将这些申请专利和进行相关登记后，如果发现侵权可以主张自己的权利，要求对方停止侵权并赔偿经济损失。这个道理很简单，但是很多参展商却有自己的顾虑：认为外观设计等时效很短，等拿到专利证已经不流行了，再也不存在侵权了，这个想法使国内企业陷入一个怪圈，自己不主张维护自己的权利，又想制止他人“侵权”。其实外观专利以及实用新型专利审批的时间很短，一年基本可以获得专利权，一个产品从开发到进入市场有一定的周期，只要尽早申请还是能够获得足够的保护。而著作权登记的时间则非常的短，顶多几周时间，这样完全可以利用著作权登记制止一些外观等方面的侵权。
五、如何预防被动侵权
现在展会知识产权越来越受重视，权利人也越来越积极主张自己的权利，这样有些参展商很可能成为“无辜”的侵权人，这就是展会中的被动侵权。被动侵权的情形也是多种多样，最为普遍的是展台的设计和宣传材料侵权，因此被撤展、被起诉，受到处罚的案例已经有不少。参展商的展台设计，宣传材料的制作一般都是委托别人，所以很难进行知识产权监控，就为自己埋下了侵权的隐患，所以对这个问题也不容忽视。
这个问题并不难解决，主要在于预防，预防的办法就是在委托别人设计展台和宣传册等时，应当对知识产权问题进行约定，要求制作方不能侵犯其他人知识产权，并且约定如果侵权，侵权责任将由制作方承担。这样能减轻参展商的被动侵权责任，并且能将因为被动侵权造成的损失，要求制作方承担，最大程度减轻了被动侵权的责任。
作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
电话：010-51662214，邮箱：51662214@sohu.com，网址：51662214.com