撤回自诉与国家赔偿

戴洪斌


　　自诉案件是指被害人在一定情况下，直接向人民法院提起诉讼，由人民法院直接受理的刑事案件。自诉案件由被害人直接向人民法院起诉，而不由检察机关提起公诉，自诉案件与公诉案件相对。在自诉案件中，人民法院有权对被告人决定逮捕并予执行。自诉人也可以撤回自诉，人民法院经审查后依法裁定准许。自诉人撤回自诉后，被告人就人民法院的决定逮捕申请国家赔偿，应如何处理？这是一个需要认真研讨的问题。

一、自诉案件的范围和处理方式

　　自诉案件包括下列案件：（一）告诉才处理的案件；（二）被害人有证据证明的轻微刑事案件；（三）被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。
　　刑事诉讼法第一百七十一条规定，人民法院对于自诉案件进行审查后，按照下列情形分别处理：（一）犯罪事实清楚，有足够证据的案件，应当开庭审判；（二）缺乏罪证的自诉案件，如果自诉人提不出补充证据，应当说服自诉人撤回自诉，或者裁定驳回。自诉人经两次依法传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，按撤诉处理。第一百七十二条规定，人民法院对自诉案件，可以进行调解；自诉人在宣告判决前，可以同被告人自行和解或者撤回自诉。归纳起来，自诉案件的处理方式有：判决、撤回自诉（包括按撤诉处理）和驳回三种。本文主要分析撤回自诉情形。

二、有关国家赔偿规定

　　自诉案件属于刑事诉讼案件的一种，自诉案件中有关逮捕的国家赔偿，也当然适用国家赔偿法刑事赔偿的相关规定。对撤回自诉的国家赔偿问题，国家赔偿法只简单作了提及，国家赔偿法第十七条规定：“属于下列情形之一的，国家不承担赔偿责任：（三）依照刑事诉讼法第十一条规定不追究刑事责任的人被羁押的。”刑事诉讼法第十一条（后改为第十五条）规定：“有下列情形之一的，不追究刑事责任，已经追究的，应当撤销案件，或者不起诉，或者终止审理，或者宣告无罪：（四）依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的。”
　　另外，最高人民法院赔偿委员会也作出了《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》。批复明确：人民法院审理刑事自诉案件时，在证据不充分的情况下，即决定对被告人逮捕并作出了有罪判决。二审以事实不清，证据不足为由，撤销原判，发回重审。一审人民法院在重新审理时，裁定准许自诉人撤诉。该裁定应视为是对没有犯罪事实的人错误逮捕的依法确认。根据《中华人民共和国国家赔偿法》第十五条第（二）项和第十九条第三款的规定，一审民法院对错误逮捕应当承担赔偿责任。
　　以上两个法律规定和批复，是处理撤回自诉案件国家赔偿的主要依据。

三、自诉案件中决定逮捕应否给予国家赔偿

　　国家赔偿法第十七条（三）规定，依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的，国家不承担赔偿责任。而最高人民法院赔偿委员会《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》，却提出了在某种情况下，人民法院应当承担赔偿责任。两个规定似乎存在有矛盾。
　　国家赔偿法为国家赔偿法典，是指导国家赔偿工作和办理国家赔偿案件的基本法律依据。其第十七条规定了国家不承担赔偿责任的情形。刑事案件的自诉人撤回自诉，人民法院予以裁定准许的，也应属于国家不予赔偿的情形。这是一般情况。
　　在一定情况下，国家也应承担赔偿责任。如最高人民法院赔偿委员会上述个案批复提到的情形，即被上级法院裁定了原一审判决事实不清、证据不足，并撤销原判，发回重审，则不属于国家不承担赔偿责任情形，而应予国家赔偿。上级法院发回重审的裁定，对一审原有罪判决判定为事实不清、证据不足，即是对一审刑事有罪判决的否定性评价，在一审法院重审中未增加新的有罪证据、准许自诉人撤回自诉的情况下，就应以这二审裁定的认定作为依据，以此确定原一审判决对被告人有罪认定上的错误，可以视为对被告人决定错误逮捕的确认。这二审法院的裁定应视为是对原审法院错误逮捕的确认文书，被告人就可以以此申请作出逮捕决定的人民法院给予国家赔偿。
　　国家赔偿法和最高人民法院赔偿委员会批复相关规定，并不矛盾。国家赔偿法第十七条（三）项适用于撤回自诉的一般情形，而最高人民法院赔偿委员会《关于自诉人撤诉决定逮捕的人民法院应当承担国家赔偿责任的批复》，适用的是特殊情形，即上级法院作了否定的情形。
　　虽然国家赔偿法第十七条（三）规定了，撤回自诉的逮捕不予国家赔偿。但并不必然表明，人民法院在自诉案件办理中作出逮捕决定一概没有值得商榷的地方。这些被采取了逮捕强制措施的被告人，是否都可能被判处徒刑以上刑罚，且具有发生社会危险性，有逮捕必要？因为准许自诉人撤回自诉，对被告人是否构成犯罪人民法院并不作出明确的认定和判决，一般情况下，对于被告人是否可能被判处徒刑以上刑罚更不好在裁定书中予以说明。于是，一些自诉案件撤回后，原被逮捕的被告人就人民法院的逮捕申请国家赔偿。人民法院在处理这类问题时在法律和道理上说不太清楚，不好做工作，矛盾不易化解。对于这类问题的处理，要做好解释说服工作，对于确实不存在严重违法问题，甚至没有违法行为的被告人，应做好安抚。

四、对决定逮捕的异议

　　刑事诉讼法第七十三条规定：人民法院、人民检察院和公安机关如果发现对犯罪嫌疑人、被告人采取强制措施不当的，应当及时撤销或者变更。七十五条规定：犯罪嫌疑人、被告人及其委托代理人、近亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的律师及其他辩护人对于人民法院、人民检察院或者公安机关采取强制措施超过法定期限的，有权要求解除强制措施。人民法院、人民检察院或者公安机关对于被采取强制措施超过法定期限的犯罪嫌疑人、被告人应当予以释放、解除取保候审、监视居住或者依法变更强制措施。
　　以上规定了两种情形，一是采取强制措施不当，包括了人民法院决定逮捕情形，应当撤销或者变更。一是超过法定期限采取强制措施，也包括了人民法院决定逮捕情形，应当释放、解除或变更。对于人民法院的决定逮捕不当，没有明确规定被告人及相关人员对此强制措施提出异议。对于人民法院超期逮捕，刑事诉讼法规定了犯罪嫌疑人、被告人及其委托代理人、近亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的律师及其他辩护人，有权要求解除强制措施。无论是对法院逮捕不当没有明确规定异议，还是对超期逮捕规定有关人员有权要求解除，都没有禁止被告人及相关人对决定逮捕提出异议。要充分保护宪法第四十一条规定的“中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为，有向有关国家机关提出申诉、控告或者检举的权利，但是不得捏造或者歪曲事实进行诬告陷害。”权利，应允许被告人和相关人对人民法院的决定逮捕提出异议，异议可以向作出逮捕决定的人民法院提出，也可以向上级人民法院提出。被告人和相关人对人民法院的决定逮捕提出异议，人民法院要认真审查，如果确实不属于应予逮捕情形，则予以纠正，撤销原作出的逮捕决定。该撤销决定，应视为是对错误逮捕的确认文书，被告人可以就此向人民法院申请国家赔偿。对人民法院采取逮捕措施的异议，可以在自诉案件的办理过程中提出，也可以在自诉撤回后提出，以充分保护被告人的人生自由权。

五、自诉案件应慎用逮捕措施

　　公民的人身自由为宪法保护，宪法第三十七条规定：“中华人民共和国公民的人身自由不受侵犯。任何公民，非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定，并由公安机关执行，不受逮捕。禁止非法拘禁和以其他方法非法剥夺或者限制公民的人身自由，禁止非法搜查公民的身体。”人身自由作为人的一项基本权利，为国家法律和个人高度重视。需要对个人的人身自由给予充分的保护，严格限定限制、羁押人身自由的条件。这对包括人民法院在内的司法机关提出了更高的要求，特别是人民法院在办理自诉案件时更要加以注意。
　　由于自诉案件由被害人个人自行提起，且自诉案件侵害人损害的多是受人的个人权利，在办理自诉案件中，人民法院更要严格执行刑事诉讼法第六十条规定“对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的，应即依法逮捕。对应当逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，如果患有严重疾病，或者是正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女，可以采用取保候审或者监视居住的办法。”要设定比办理公诉案件更为严格的条件，严格决定逮捕条件，不轻易决定采取逮捕措施。
　　过去不少自诉案件中，人们法院都对被告人决定了逮捕。自诉案件多为轻微的刑事案件，要严格审查，确立起充分保护人身自由权的意识，谨慎适用逮捕强制措施。建议对自诉案件中的决定逮捕，作出相应的司法解释或法律规定，以规范这种行为。


农业部


农　业　部　文　件

　　农市发［2005］16号


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　　关于印发《农业部定点农资市场管理办法（试行）》的通知

各省、自治区、直辖市农业（农垦、畜牧兽医、渔业农机化）厅（局、委、办、），新疆生产建设兵团农业局：

　　为深入开展农资打假专项治理行动，推动农资市场规范化管理，维护农资生产者、经营者和使用者的合法权益，保障农业生产安全，根据有关法律法规的规定，我部制定了《农业部定点农资市场管理办法（试行）》，并经第24次部常务会议审议通过。现印发你们，请贯彻执行。

　　 农 业 部

　　 二○○五年十二月八日



农业部定点农资市场管理办法(试行)

第一章 总　则

　　第一条 为推动农资市场规范化管理，维护农资生产者、经营者和使用者的合法权益，保障农业生产安全，根据有关法律法规的规定，制定本办法。

　　第二条 本办法所称农业部定点农资市场，是指经过创建，达到规定条件并经农业部批准挂牌的全国性或区域性的农资市场。

　　第三条 农业部定点农资市场的申报与管理遵循“自愿申报、积极创建、考核授牌、动态管理”的原则。

第二章 申报创建条件

　　第四条 符合国家相关法律法规和产业政策的要求，并同时具备以下条件的农资市场，可自愿申报创建农业部定点农资市场：

　　（一）市场具有规范的名称和独立的法人资格，管理机构健全，产权明晰，无不良债务。

　　（二）市场营业面积、常年入住市场的农资经营户有一定规模和数量，市场年交易额在1亿元以上，具有区域性或全国性的主要农资集散地和集中交易功能，在当地有较大影响，能够在诚信经营、优质服务等方面发挥示范带动作用。

　　（三）市场具有较完善的内部管理规章制度和质量管理与控制制度，对进入市场的农资经营户和农资产品实行严格的进入和退出机制，能够向消费者承诺损害赔偿，并能及时处理与消费者之间的农资质量纠纷。市场运行规范，交易秩序良好。

　　（四）市场相关的基础设施基本健全，能够采取有效措施，为农资经营户和消费者提供农业科技和农资信息、农资仓储、物流配送等配套服务。

　　（五）入住市场的农资经营户相对固定，各种证照合法齐全，营业人员具有必要的专业知识和技能；能够建立进货台账和销货台账，开具并保存完整的进货发票和销货发票，经营行为守法规范。

　　（六）市场正式运营二年以上，经营业绩和社会信誉良好，产品质量和产品标签抽查合格率高于当地市场抽查平均水平，无重大农资质量纠纷发生。

　　（七）市场选址、建设符合国家和地方政府的有关规划及相关政策法规，交通便利，物流配送方便快捷。

第三章 申报创建和验收审批程序

　　第五条 申报创建农业部定点农资市场，应当向所在地县级农业行政主管部门提出申请，并提交下列材料：

　　（一）对照申报条件提出的申请报告；

　　（二）营业执照的副本或复印件及市场法定代表人的身份证明；

　　（三）市场建设用地的产权证书或租赁合同的副本或复印件；

　　（四）市场管理机构的组成人员名单及身份证明；

　　（五）内部各项管理规章制度文本复印件；

　　（六）近两年市场经营业绩的说明或财务、审计部门的审查报告；

　　（七）其他相关证明材料。

　　第六条 市场所在地县级农业行政主管部门接到农资市场的申请后，组织人员对农资市场提交的申报材料进行初审，会同工商行政管理部门提出审核意见，并将符合申报条件的市场推荐上报省级农业行政主管部门。

　　第七条 省级农业行政主管部门接到县级农业行政主管部门报告后，会同市、县级农业行政主管部门和当地工商行政管理部门对申报定点的农资市场进行现场考核，提出考核意见，并将符合申报创建条件的市场推荐上报农业部。

　　第八条 农业部在省级农业行政主管部门推荐的基础上，经过核查、评审，确定农业部定点农资市场创建单位名单。

　　第九条 经过创建，符合条件的农资市场可向所在地省级农业行政主管部门提出验收申请，由省级农业行政主管部门组织专家进行初审，并将初审结果报农业部。

　　第十条 农业部将组织有关部门和专家成立评审组，对各省验收上报材料进行审核，通过现场考核、评审，提出审定意见，对符合规定条件的，由农业部予以公示，并授予农业部定点农资市场称号。

第四章 定点农资市场的扶持

　　第十一条 农业部和省级农业行政主管部门积极争取制定相关政策和措施，扶持定点农资市场发展。

　　第十二条 农业部和省级农业行政主管部门通过各种形式，向定点农资市场提供市场供需、价格、质量等相关信息，促进定点农资市场之间的信息沟通和交流，帮助定点农资市场增强市场变化应对能力。

　　第十三条 农业部和省级农业行政主管部门可以根据需要，组织定点农资市场开展合作、交流、考察、培训以及宣传推介等活动。

　　第十四条 定点农资市场所在地农业行政主管部门负责对定点农资市场的建设发展和运行管理提供指导和咨询，帮助制定规范化管理模式，健全管理制度。

第五章 定点农资市场的义务

　　第十五条 定点农资市场应当按照农业部规定，悬挂“农业部定点农资市场”标牌。

　　第十六条 定点农资市场应当依法自觉接受所在地县级以上农业行政主管部门的监督管理和指导，配合和协助农业行政主管部门做好市场执法检查、产品质量抽检等日常监管工作。

　　第十七条 定点农资市场应当按照农业部要求的内容和时间，报送市场农资价格监测情况，及时反映农资质量、供求等可能影响农业发展的新情况、新问题。

　　第十八条 定点农资市场应当不断健全市场管理制度，完善配套服务设施；积极建立或参加行业协会或其他中介组织，实行诚信经营承诺制，加强行业自律和内部管理，确保农资产品质量。

　　第十九条 定点农资市场应当发挥示范带动作用，定期组织开展技术、信息、咨询、培训、促销、连锁配送等服务活动，提高市场辐射能力。

　　第二十条 定点农资市场发生变更法定代表人等重大事项时，应当及时向所在地县级农业行政主管部门备案。

第六章 定点农资市场的监督管理

　　第二十一条 县级以上农业行政主管部门应当认真负责定点农资市场的创建、推荐和考核，依法加强对定点农资市场的日常监管，督促落实管理制度，完善服务设施，促进市场良性发展。

　　第二十二条 定点农资市场的申报创建和验收审批每三年组织一次，同时开展复审活动。对复审合格的，继续保留其定点农资市场称号。

　　第二十三条 农业部对定点农资市场及其创建资格实行动态管理。有下列情况之一的，由农业部取消其定点农资市场称号或创建资格，并予以通报：

　　（一）申报过程中弄虚作假，骗取定点资格的；

　　（二）市场资质或经营范围发生变化，不再符合申报条件的；

　　（三）市场违法违规经营或销售假冒伪劣农资，造成严重后果的；

　　（四）复审不合格的。

　　第二十四条 定点农资市场称号被取消的，由市场所在地农业行政主管部门负责收回其农业部定点农资市场标牌，并且三年内不得重新申报。

第七章 　附　则

　　第二十五条 本办法所指农业行政主管部门，是指县级以上人民政府所属的农业、农机、畜牧兽医、农垦、渔业行政主管部门。

　　第二十六条 本办法由农业部负责解释，自公布之日起实施。