科技立法的六大误区——对建设中国特色的科技法制的几点建议

袁国顺

误区之一：强调科技法调整方法的特殊性而忽视了科技法作为法律的普遍性的要求和特点。法律具有规范性、国家意志性、国家强制性、普遍性和程序性的外在特征。我国现有的科技法律在强调调整方法主要是肯定、鼓励、倡导的同时，忽视了法律的 国家强制 性和普遍性的特征 。以《科学技术进步法》为例，三十多条应为模式中只有二条有对应的违法后果，致使大多数应为模式得不到法律约束力的保障，对于应为模式不作为 的行为得不到国家强制力的干涉。 任何事物都是矛盾普遍性和特殊性的有机统一。一方面，矛盾普遍性存在于特殊性之中，并通过特殊性表现出来，没有特殊性就没有普遍性。另一方面，矛盾的特殊性包含表现着普遍性。矛盾特殊性也离不开普遍性，离开普遍性的特殊性就会丧失它原有的共同性质而具有另一类事物的共性。笔者认为，科技法作为一个独立的法律部门，有其不同于一般的调整方法，侧重于鼓励、引导、倡导，等等，但是不能因此而忽视法律的普遍的调整方法，即检查、强制、制裁等法律手段。也就是说，科技法调整方法的特殊性离不开法律的普遍性特征，离开了法律的普遍性特征，科技法也就不是法律了。
科技法律之所以要体现强制性的特征，不仅因为作为法律的普遍性要求应这样做，而且在于科技发展规律都表现出一种不以人的意志为转移的客观必然性，即具有一种由客观规律的不可抗拒性所决定的非遵守不可的强制性。科技法律失去了强制性的特征，也违背了科技发展的客观规律。
误区之二：在借鉴外国科技立法经验的同时忽视了科技法的中国特色。中国的国情是：目前还处在社会主义初级阶段，人口多，底子薄，经济文化发展很不平衡，生产力不发达的情况总体上还没有改变。具体到科技方面的国情是：科学技术是第一生产力和科教兴国的 战略思想尚未得到全面落实，在体制、机制以及思想观念等方面还存在许多阻碍科技与经济结合的不利因素，多数企业还缺乏依靠科技进步的内在动力，全社会多元化的科技投入体系还未 形成，科技投入过低的状况尚未改观，科技成果转化率和科技进步贡献率较低，高新技术产业化程度低等等。和发达国家相比，我国的所有制结构和外国不一样，市场经济的完善程度和外国不一样；干部的管理体制、机制和外国不一样；人们尤其是为数不少的地方官员和国企领导在对于科技投入、科技人才、科技政策和创新的制度环境等问题的认识上还有待提高，观念上还有待更新；我们要实现生产力和科学技术的跨越式发展，还必须实行“政府主导型”的市场经济体制，相应的国家在科技进步的措施上还急需强化：对于国家科研机构、国有企业必须有科技进步的法律规范；对于地方人民政府必须有科技投入的法律规范；所有的法律规范都必须有明确的违法后果。
误区之三：在注重科技规划的同时忽视了科技行政法建设，放弃了依法行政和科技宏观调控的法律手段。著名经济学家吴敬琏先生早在1999年就撰文指出：推动技术发展的主要力量，不是技术自身的演进，而是有利于创新的制度安排。数十年来我们制定了许多科技规划，其中不少规划存在就技术谈技术的偏向，……而没有在作出有利于创新的制度安排上下功夫。……如果我们热心于发展中国的高技术产业，就首先应当热心于落实各项改革措施，建立起有利于高新技术以及相关产业发展的制度。有了这样的制度安排，才会产生推进技术进步和高新技术产业发展的最强大的动力。吴先生所讲的“制度”，实际上是指各种政策、法律、法规和规章。他认为我国科技规划不少且存在问题，有利于创新的制度安排滞后。我国现有的科技法律确实存在这个问题，《科学技术进步法》中的大量篇章是科技规划和布局，而科技进步的法律措施却过于笼统和简单，甚至没有地方科技执法的主体——在《科学技术进步法》和《促进科技成果转化法》中都没有明确地方人民政府科技主管部门的法律地位。
笔者认为，有利于创新的制度安排不仅要体现在法律条文中，更重要的是能够实施和落实，达到构建科技创新的社会经济环境之目的。因此，科技行政执法必须作为法律措施之一在科技立法中予以重视。美国奥多比公司中国区总经理皮卓丁最近讲，两年前韩国签发总统令打击盗版，是亚洲国家中打得最凶的，由此净化、清理了软件环境，打出了两万家软件公司来做电子商务软件，使韩国 的软件技术接近……美国。我国国务院发文鼓励发展软件，但更多的是注重降低税收，而对于光盘盗版给软件业每年造成几十亿元的损失打击不力。难怪国内软件企业的老总们说，我们宁可不要政府降低税收，而是更盼望政府创造一个保护正版软件的环境。由此可见，科技行政执法多么必要！
科技行政执法的重要性还在于：《宪法》和《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》都赋予了各级政府科技管理的职能，“健全社会主义法制”要求科技行政管理必须依法行政。无论是理论界还是实际工作者，都认为《科学技术进步法》就是科技行政法，但该法却缺乏科技行政管理的手段、方法和程序等内容，致使科技行政管理无法依据法律来操作，也使科技行政立法成为“夹生饭”。
误区之四：就科技论科技，见物不见人，未能体现“以科技人员为本”的科技立法原则。江总书记在今年“七一”讲话中指出，“不断推进人的全面发展”是“建设社会主义新社会的本质要求”。科技立法要体现这一思想，就应把科技人员的全面发展作为立法的重要原则。一方面，科技人员是先进生产力的开拓者和科技知识的传播者，科技人才资源在经济和社会发展中是起决定性作用的处于战略地位的最重要的资源，推进科技进步首先要抓住人才这个关键。另一方面，社会主义的发展目的是满足人们日益增长的物质和文化生活需要，当然也包括科技人员的需要。人的全面发展是指 人的劳动能力、社会关系和个体素质诸方面的自由而又充分的发展。对于推进科技人员的全面发展来说，不仅要关心他们的物质生活和政治生活状态，而且要关心他们的精神生活状态。因此，满足科技人员的生活条件、工作条件、学习和发展条件的需要既是科技进步的前提，又是包括在社会发展目的中的科技进步的目标。也就是说，不能把科技人员当作“工具”、资本或异己力量来利用，而要把科技人员作为资源和骨干力量来保护，从而把科技进步和科技人员的发展并列作为目标。事实上，科技人员在利用科学技术开发自然的同时也在开发自己，全面发展自己的潜能。可见，科技人员的全面发展和科技进步是互为目标和条件的。
科技法律是调整科技社会关系的，“以人 为本”应是原本之意，理所当然地应把推进科技人员的全面发展作为重要目标 。现有的科技法律没有体现这一要求，重视“事”的发展而忽视人的发展，或者说没有把人的发展作为重要目标，对于诸如科技人员的知识更新和终身教育问题，科技交流和人员流动问题，价值衡量和权益保护问题都没有涉及或缺乏实质性内容。

误区之五：法律之间缺乏衔接，系统性不强。一是科技法律体系不完善。《科学技术进步法》第六十一条要求制定实施办法，可至今没有出台配套的实施细则；《促进科技成果转化法》也没有配套的实施细则；至今在国务院的科技立法中没有“条例”。《科学技术进步法》作为科技法律的“母法”，应该是其他科技法律、法规、规章和地方法规、规章的立法依据，但事实上没有起到这个作用。二是其他法律和科技法律不配套。由于科技法律的立法层次低，其法律效力低于《预算法》、《工业企业法》和《中国人民银行法》等法律，在涉及科技投入方面没有硬约束力。三是科技法律的空白点不少。比如没有科学技术普及法，信息网络法，科技投入法，科技人员权益法等等。

误区之六：未能适应科技的社会化的发展趋势要求，科技立法中群众参与不够，专家研讨不够，舆论宣传不够，致使科技立法缺乏群众基础和社会基础，成为曲高和寡的“阳春白雪”。综观我国科技立法的效果，一个不容忽视的现实是：科技法律的知名度太低，有关司法实践中不会把《科学技术进步法》作为法律依据；不少企业的科技人员不知道有《科学技术进步法》；书店里有很多法律单行本，惟独没有科技法律的；即使有也无人问津，因为这些科技法律不实用。尽管造成这种局面的原因是多方面的，但笔者认为主要与我们科技管理部门的思想观念和工作方法有关。我们往往局限于“小”科技圈子里研究问题，而不善于在大科技背景下组织“公关”；我们在做“事”方面不辞劳苦，而在对外协调、做人的工作方面却过于简单；我们习惯与科技专家打交道，而较少与社会学家、经济学家和法律学家联系……只有社会各界对于科技进步和创新、科技管理和科技法律的认识符合科技的社会化的发展趋势要求时，科技法律建设才能取得新的进展。
走出科技立法的误区 ，关键在于以江泽民科技学说指导科技立法，适应科技发展的客观规律，适应中国科技跨越式发展的客观要求，处理好法律的普遍要求和科技法律的特殊性的关系，处理好依法行政和政府职能转变的关系，坚持以科技人员为本的原则，坚持以市场配置科技资源为主的科技体制改革方向，通过制度创新推进科技创新，“大力加强科技法制建设，为实施科教兴国战略提供坚实的法制保障”。


作者：袁国顺 湖北省襄樊市科委副主任
新疆维吾尔自治区和田地区行政公署办公室


和田地区住房公积金缴存管理暂行办法

2008年4月23日 和行办发〔2008〕20号
第一章 总则



第一条 为了加强住房公积金缴存管理，维护住房公积金所有者的合法权益，促进城镇住房建设，提高城镇居民的居住水平，根据国务院《住房公积金管理条例》，结合本地区实际 ，特制定本暂行办法（以下简称办法）。

第二条 本办法适用于和田地区行政区域内住房公积金的缴存管理，具体包括：

　　（一）住房公积金单位登记、开户、变更、注销；

　　（二）住房公积金个人账户的设立、封存、转移；

　　（三）住房公积金缴存额的核定；

　　（四）住房公积金的汇缴、补缴；

　　（五）住房公积金的计息、对账、查询。

第三条 和田地区住房公积金管理委员会（以下简称管委会）是本地区住房公积金管理的决策机构。在缴存管理方面履行下列职责：

　　（一）依据有关法律、法规和政策，制定和调整住房公积金的具体管理措施，并监督实施；

　　（二）负责拟订住房公积金的具体缴存比例；

　　（三）确定降低缴存比例、缓缴住房公积金的适用条件，审批或授权和田地区住房公积金管理中心（以下简称管理中心）审批单位降低缴存比例或缓缴的申请；

　　（四）确定缴存额上限，审批或授权管理中心审批单位超过缴存额上限缴存的申请。

第四条 和田地区住房公积金管理中心负责本地区行政区域内住房公积金的缴存管理，委托经地区住房公积金管理委员会指定的国有商业银行(以下简称受托银行)办理住房公积金账户设立、核算、归集等金融业务。

第五条 下列单位及其在职职工应缴存住房公积金：

　　（一）国家机关；

　　（二）国有企业、城镇集体企业、外商投资企业、城镇私营企业、其他城镇企业；

　　（三）事业单位；

　　（四）民办非企业单位；

　　（五）社会团体。

第六条 在职职工指公务员及与单位签订聘用合同、劳动合同或虽未签订合同但经过劳动仲裁部门认定存在事实劳动关系满六个月以上的职工。

第七条 有条件的单位可以按照双方自愿的原则，为实际工作不满六个月未签订合同的职工建立住房公积金。

第八条 其他单位及其在职职工可以按照双方自愿的原则缴存住房公积金。

第九条 职工和单位缴存的住房公积金是职工个人的一种长期住房储金，属职工个人所有 ，单位为其办理住房公积金缴存登记是职工享有的合法权利，也是单位应尽的法定义务。

第二章 住房公积金缴存登记及账户设立



第十条 新设立的单位应当自设立起30日内，持单位设立批准文件或者单位法人证书副本、营业执照副本到地区住房公积金管理中心或下属管理部办理住房公积金缴存登记。

第十一条 单位应指定专人代为办理住房公积金相关业务。

　　 单位经办人应持单位授权委托书和本人身份证原件到管理中心登记备案。需要更换经办人的，应及时到管理中心办理变更登记手续。

第十二条 单位应在办理完成住房公积金缴存登记之日起20日内为职工办理住房公积金账户设立手续。

　　 单位录用职工，应自录用之日起30日内为职工办理住房公积金账户设立手续。

第十三条 每个职工只能有一个住房公积金账户。

　　 外省市单位驻和机构、分支机构在本地区雇用的职工，未缴存住房公积金的，应在本地区建立住房公积金账户。

第十四条 单位名称、地址等登记信息发生变更的，应自发生变更之日起30日内持相关证明材料到管理中心办理变更登记。

第十五条 单位合并、分立、撤销、解散或者破产的，应自发生上述情况之日起30日内由原单位或者清算组织到管理中心办理变更登记或者注销登记。

　　 单位办理住房公积金变更登记或者注销登记，应出具有关证明材料。

第十六条 职工姓名、身份证号等个人登记信息发生变更的，应持相关证明材料办理变更登记。

　　　　　　　　　　　

第三章 住房公积金的缴存



第十七条 住房公积金年度为本年7月1日至次年6月30日。

第十八条 住房公积金的月缴存额每年核定调整一次。

　　 住房公积金的月缴存额由职工住房公积金月缴存额和单位住房公积金月缴存额两部分组成。

　　 职工住房公积金月缴存额为职工月平均工资乘以职工住房公积金缴存比例。

　　 单位住房公积金月缴存额为职工月平均工资乘以单位住房公积金缴存比例。

第十九条 职工月平均工资，按照职工本人上一年1月1日至12月31日期间的工资总额除以12确定。

　　 工资总额按照国家统计局《关于认真贯彻执行<关于工资总额组成的规定>》(统制字〔1990〕1号)的规定计算。

第二十条 新参加工作或新调入单位的职工住房公积金月缴存额，按照职工本人次月工资计算。

第二十一条 本地区住房公积金缴存比例，由管委会拟订，报地区行署审核后，报自治区人民政府批准。

目前和田地区财政拨款单位住房公积金缴存比例为5%，中央及自治区驻和单位、地区自收自支事业、企业单位住房公积金缴存比例为6%-12%之间。

依法足额缴纳税款的企业和有资金来源的事业单位，可以按规定申请提高住房公积金缴存比例。

第二十二条 职工个人缴存的住房公积金，由所在单位每月从其工资中代扣代缴。

　　单位应于每月发放职工工资之日起5日内将单位缴存的和为职工代缴的住房公积金汇缴到单位在银行开设的住房公积金专户内。待资金到账后，银行将相应资金分配计入职工住房公积金个人账户。

　　新参加工作的职工从参加工作第二个月起开始缴存住房公积金。

　　新调入的职工从调入单位发放工资之月起缴存住房公积金。

　　借调、外派职工，由与职工确立劳动关系的单位负责落实住房公积金的缴存。

第二十三条 职工工资扣除职工住房公积金月缴存额后，低于和田地区劳动与社会保障局公布的当年最低工资标准的，职工住房公积金月缴存额可以降低，以达到最低工资标准为限。单位住房公积金月缴存额不变。

　　下岗、内退等类似情况职工工资扣除住房公积金月缴存额后，低于和田地区劳动与社会保障局公布的当年下岗职工基本生活费的，职工住房公积金月缴存额可以降低，以达到下岗职工基本生活费为限。单位住房公积金月缴存额不变。

第二十四条 住房公积金月缴存额上限，按上一年度和田地区职工月平均工资的300%，分别乘以当年单位和职工住房公积金缴存比例之和确定。

　 住房公积金月缴存额上限执行期为一个住房公积金年度。

　 住房公积金月缴存额上限，由管委会适时调整并公布。

第二十五条 单位超过月缴存额上限缴存住房公积金的，应经上级主管部门或监管部门同意，并经管理中心审核后报管委会审批；无上级主管部门或监管部门的，经管理中心审核后报管委会审批。

第二十六条 由财政部门全额预算资金缴存住房公积金的单位，超过缴存额上限不再审批。

第二十七条 单位应按核定的月缴存额缴纳住房公积金，少缴的应当补足，多缴的经单位和管理中心审核确认后，由单位告知职工本人，从职工住房公积金账户中扣除多缴部分，划回缴存单位。

第二十八条 对缴存住房公积金确有困难的单位，经本单位职工代表大会或者工会讨论通过，无职工代表大会或工会的，经全体职工2/3以上同意，并经管理中心审核，报管委会批准后，可以办理降低缴存比例或者缓缴。

　　单位当年职工月平均工资高于本地区统计部门公布的上年职工月平均工资的，不应申请办理降低缴存比例。

　　对单位申请降低缴存比例或缓缴住房公积金的审核、审批工作应自收到单位申请之日起30日内完成。

第二十九条 连续两年亏损，且单位职工月平均工资水平低于本地区职工上一年度月平均工资40%的企业，可以申请缓缴住房公积金。连续两年亏损，且单位职工月平均工资水平低于本地区职工上一年度月平均工资60%的企业，可以按规定申请降低住房公积金缴存比例。降低缴存比例或缓缴住房公积金的申请期限每次不超过一年。单位不能恢复正常缴存，需要继续办理降低缴存比例或缓缴的，应在到期前一个月内办理续延手续。

第三十条 降低缴存比例的单位，待单位经济效益好转后，应恢复正常住房公积金缴存比例。

　　缓缴住房公积金的单位，待单位经济效益好转后，应补缴缓缴的住房公积金。单位与职工解除劳动关系的，应将欠缴的住房公积金缴存至职工个人住房公积金账户。

　　单位连续三年缓缴住房公积金的，可以申请降低缓缴期间的住房公积金缴存比例。

第三十一条 尚未建立住房公积金的单位，应到管理中心办理缴存登记，为本单位职工办理住房公积金账户设立手续，缴存住房公积金。

第三十二条 单位补缴以前年度的住房公积金，应按照规定的职工范围和标准计算。

　　对补缴额计算有困难的单位，月缴存额可依据补缴年度上一年本单位职工月平均工资或本地区统计部门公布的职工月平均工资计算。

　　单位和职工分别计算的补缴额，由单位统一缴存到管理中心。

　　对补缴以前年度住房公积金有困难的单位，经本单位职工代表大会或者工会讨论通过，无职工代表大会或工会的，经全体职工2/3以上同意，并经管理中心审核，报管委会批准后，可以申请办理降低缴存比例或者缓缴。

第三十三条 单位合并、分立、撤销、解散或者破产的，应为职工补缴未缴和少缴的住房公积金。

　　单位合并、分立时，无力补缴的，应在办理有关手续前，明确住房公积金补缴责任主体。

　　单位撤销、解散或者破产时，应按照国家和本地区有关规定，清偿欠缴职工的住房公积金。

　　单位破产时，应将欠缴职工的住房公积金视为职工工资组成部分纳入破产清偿程序优先清偿。

第三十四条 单位为职工缴存的住房公积金，按照下列规定列支：

(一)机关在预算中列支；

(二)事业单位由财政部门核定收支后，在预算或费用中列支；

(三)企业在成本中列支。



第四章 封存、启封和转移



第三十五条 职工与单位暂时中止工资关系但仍保留劳动关系的，单位应为职工办理住房公积金内部封存手续。

第三十六条 管理中心设立集中封存库，管理以下情形人员住房公积金：

　　（一）调出原单位或与原单位解除劳动关系，未落实新单位或新单位未建立住房公积金的；

　　（二）调往外省市工作，所在单位未建立住房公积金的；

　　（三）单位被撤销、解散或者破产的；

　　（四）职工住房公积金在单位内部封存，自愿转入集中封存库的；

　　（五）其他。

职工住房公积金转入集中封存库管理的，单位应向管理中心提出申请并提供职工身份证明复印件。

办理封存手续时，单位应在《住房公积金汇（补）缴书》的“本月减少汇缴”栏中反映，并附《住房公积金汇缴变更清册》，填写封存人员的姓名、账号等资料。

第三十七条 职工与原工作单位恢复中断的工资关系但仍保留劳动关系的，单位和个人应继续缴存住房公积金，单位应为职工启封原封存在单位账户下的职工住房公积金个人账户。

撤消、解散或破产的单位清算结束后，单位应为职工启封原封存在单位账户下的职工住房公积金个人账户，并办理补缴、转移或销户手续。

办理启封手续时，单位应在《住房公积金汇（补）缴书》的“本月增加汇缴”栏中反映，并附《住房公积金汇缴变更清册》，填写启封人员的姓名、账号等资料。

单位持地区住房公积金管理中心或下属管理部的审核文件，到受托银行为单位职工办理住房公积金账户启封手续，集体封存后单位启封并补缴的，其标准的核定按照第三章《住房公积金缴存》中单位补缴的规定。

第三十八条 有下列情形之一的，单位或职工应办理个人住房公积金转移手续，其在原单位住房公积金账户下的个人住房公积金账户，转入新调入单位或集中封存库：

　　（一）职工在本市范围内调动工作的；

　　（二）职工调入、调离本市的；

　　（三）单位合并、分立的；

　　（四）单位撤销、解散或者破产后，职工住房公积金进入集中封存库管理的；

　　（五）集中封存库职工与新单位建立劳动关系的；

　　（六）其他需要办理转移手续的。

第三十九条 单位与职工解除劳动关系，原单位应自与职工解除劳动关系之日起30日内，为职工办理住房公积金转移到集中封存库的手续。

　　 职工与新单位形成劳动关系后，新单位应自与职工建立劳动关系之日起30日内，为职工办理住房公积金账户转移手续。

第四十条 单位合并、分立、撤销、解散或者破产的，应自办妥变更登记或者注销登记之日起20日内持管理中心的审核文件，为本单位职工办理住房公积金账户转移或集中封存手续。

第四十一条 单位不为职工办理住房公积金账户封存、启封和转移手续的，职工可以凭有效证明材料申请管理中心督促单位办理，经督促仍不办理的，管理中心可以依本人申请办理。



第五章 对账、查询、计息



第四十二条 管理中心应、受委托银行每年与缴存单位和职工对账。

　　管理中心于每年7月31日前，向社会发布住房公积金对账年审公告，由受委托银行向缴存单位和职工发放住房公积金对账凭证。

第四十三条 单位和职工个人有权查询本单位或本人住房公积金的缴存情况，管理中心、受委托银行应予配合。

职工、单位对住房公积金账户缴存情况有异议的，可以向管理中心申请复核。管理中心应自收到申请之日起5日内给予书面答复。

第四十四条 管理中心、受委托银行及相关工作人员应对职工的住房公积金账户信息保密。

第四十五条 地区住房公积金管理中心应当为缴存住房公积金的职工发放《住房公积金缴存证》,作为缴存住房公积金的有效凭证。

《住房公积金缴存证》是地区住房公积金管理中心出具的全面反映职工个人住房公积金的增减、变动及结存情况的唯一合法有效凭证，缴存单位须按月足额到受委托银行缴存住房公积金并按月给职工记载《住房公积金缴存证》。

根据中国人民银行利率有关规定，每年6月30日为住房公积金结息日，缴存住房公积金的单位须在每年7月1日至7月10日到受委托银行打印住房公积金个人和单位账户对账单，并将住房公积金结存本息余额正确记入《住房公积金缴存证》的规定栏目内，《住房公积金缴存证》内容必须填写完整，并粘贴职工照片。

缴存单位应在每年的7月31日之前携带受委托银行提供的住房公积金个人和单位对账单及《住房公积金缴存证》前往和田地区住房公积金管理中心进行住房公积金年度结存余额确认审核。

受委托银行应严格按照国务院《住房公积金管理条例》规定按时、准确地为职工住房公积金账户结付利息，并提前做好住房公积金个人和单位账户查询对账准备工作。

第四十六条 住房公积金自存入职工住房公积金账户之日起按照国家规定的利率计息。

职工住房公积金账户封存期间，住房公积金照常计息。

第六章 罚则



第四十七条 单位不办理住房公积金缴存登记或不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的，由地区住房公积金管理中心责令限期办理；逾期不予办理的，处1万元以上5万元以下罚款。

第四十八条 单位逾期不缴或少缴住房公积金的，由地区住房公积金管理中心责令限期缴存；逾期仍不缴存的，可以申请人民法院强制执行。

第四十九条“中心”工作人员在为单位办理住房公积金登记、设立住房公积金专户、办理封存和转移手续过程中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，依法给予行政处分。



第七章 附则



第五十条 本办法所指期限以工作日计算（不含法定节假日）。

第五十一条 本办法由和田地区住房公积金管理中心负责解释。

第五十二条 本办法自发布之日起施行。原《和田地区住房公积金归集管理办法》（和地金管委〔2006〕1号）同时废止。